多家券商人事调整紧锣密鼓！70、80后少壮派接班

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2017年12月26日，长江证券(000783，诊断单元)总裁离职，80后由刘接任；据最新消息，广州证券的邱三发已经离职，胡福云接任总裁...最近，经纪公司高管的更替似乎比以往更加频繁。 虽然我们对大批经纪行业老手的离去印象深刻，但新鲜血液仍在不断注入。尤其是70后和80后的一大批中青年高管逐渐崭露头角，走上了承担重要责任的舞台。

中国券商记者梳理了当地证监局的公告，发现自2017年1月1日以来，114家券商(包括资产管理和投资银行子公司)的董事、监事和高级管理人员发生了人事变动，近400名券商新董事在获得监管部门的任职资格批准后正式上岗。

有许多令人印象深刻的年轻而强大的高管，比如雷宇，他在28岁时担任天丰证券的董事长，今年39岁；还有刘，1982年出生，长江证券新任总裁，今年才34岁；郭盛证券董事长李杜生于1980年。经监管机构批准后，他于2016年9月1日正式上任。

一个非常突出的现象是，自2017年以来，正式获得“证券公司高级管理人员”资格的券商高管中，90%以上都是出生于70年代和80年代的年轻人，具有名校教育背景，现在负责重要的业务领域。中信证券(600030)、海通证券(600837)、光大证券(601788)、华融证券和CDB证券是最典型的券商。

70年代和80年代后，年轻而强大的高管接手了

自去年以来，证券业的人事变动时有发生。最突出的一个现象是，上世纪70年代和80年代的一批新的中青年高管正式履行了他们的职责，承担了重要的责任。

以领先的经纪公司中信证券为例。2017年，中信证券共有6名高管获得深圳市证监局批准，并获得“证券公司高级管理人员”资格，正式上岗。2017年9月7日，这六位高管被任命为中信证券股份有限公司执行委员会委员，分别是马尧(45岁)、李春波(41岁)、薛继瑞(44岁)、李彤(47岁)、宾洋(44岁)和张浩(48岁)。

早在去年9月7日，中信证券就发布了《第六届董事会第十六次会议决议公告》，会议审议通过了《关于任命公司执行委员会成员和其他高级管理人员的议案》，增加了两个高级管理职位，即财务总监和营销总监。

李彤担任中信证券财务总监，主要负责公司自有资金分配、流动性储备池管理、公司外部授信等工作；张浩担任中信证券首席营销总监，根据公司的统一部署，协调推进公司经纪业务的管理和发展，推进区域经营管理工作(包括中信期货有限责任公司)。

以在京注册的华融证券和CDB证券为例。2017年，新高管都是年轻人。2017年，华融证券共有6名高管获得监管部门批准，分别是:云云华(总经理)、张建军(执行副总经理)、高鹤(副总经理)、杨金良(副总经理)、刘跃平(副总经理、合规总监)、王晓天(董事会秘书)；2017年，CDB证券共有三名高管获得任职资格，他们是吴红、梁峰和孟天山。

在上海注册的券商中，海通证券和光大证券迎来了数量最多的年轻高管。

在除深圳以外的城市注册的58家券商中，华泰证券(601688，咨询股)、浙商证券(601878，咨询股)、东北证券(000686，咨询股)、渤海证券、财通证券(601108，咨询股)、天丰证券、证券、蔡

据中国券商记者分析，这也意味着证券业的管理已经告别了五年前的“决策层老化危机”，行业市场化程度不断提高。一批新的年轻高管已经步入管理岗位，他们对创业有着很高的热情，更有创新的动力，能够更好地适应当前业务不断变化的变化，积极应对其他金融行业不断蚕食券商业务领域的挑战。

董监管变革的四大原因

多位券商内部人士在接受中国券商记者采访时分析称，2017年以来，中国证券业董事的人事变动比往年更加频繁，原因有很多。主要原因可以归纳如下:

首先，在该经纪公司的前任董事辞职并在任期届满后离职后，他需要在监管机构规定的时间内雇用一名新的人员来“填补该职位”。

以海通证券为例。今年3月29日，海通证券董事会秘书黄因个人原因辞职。海通证券董事会任命姜为公司总经理助理、董事会秘书、联合公司秘书，上海证监局核准。

第二，董事会和监事会刚刚结束，新的董事会和监事会是在年度股东大会上产生的。

以招商证券(600999)为例，招商证券第五届董事会和第五届监事会成立于2014年5月30日，于2017年5月30日届满。在今年5月26日召开的招商局证券年度股东大会上，选举霍达、苏建、熊、、向华、肖厚发、、胡宏高、为第六届董事会新当选董事，选举王、马云春为第六届监事会新当选股东代表监事，龚绍林、华立、、不再担任招商局证券董事。

第三，券商实际控制人变更后，新的大股东导致完成了“新一轮人事变动”。

以a股上市公司郭盛金空(002670)的全资子公司郭盛证券为例。2017年上半年，郭盛证券董事长(郭盛金港董事长)李杜的“资本合伙人”安迪已进驻郭盛证券董事会担任董事，并被批准担任郭盛证券副董事长。郭盛证券前总裁马跃进因“个人辞职”被董事会解除总裁职务，徐利锋成为郭盛证券新任总裁。胡、、、均被任命为证券新任副总裁。原证券董事曾海、曾、、陈楚新、梁、魏京芬、郭晓珂、曹小秋、赵不再担任董事职务。郭盛证券的新董事会只有五名成员。

第四，券商修改了章程，同时，为适应新《合规管理办法》和10月1日实施的综合风险日历制度的监管要求，确保合规总监和首席风险官分别到位。

例如，中国邮政证券修改了公司章程，新设立了“首席风险官”的职位；将《江海证券公司章程》修改为“董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，董事长1名；监事会由三名监事组成，其中包括一名监事和两名外部监事。”

特别是本报告中的统计数据是基于当地证监局正式发布的关于证券公司董事(包括董事长、副董事长、监事会主席)、监事和高级管理人员任职资格审批的公告或文件，即经监管部门确认履行职责的证券公司新董事名单，包括证券公司外部“挖人”和证券公司内部晋升。事实上，2017年，经纪公司推荐的部分董事已经入驻经纪行业，但任职资格的申请尚未获得批准。

这18名经纪人的重要高管发生了变化

在中国的证券业，依靠“狼文化”来激发其战斗精神和竞争力，它总是令人敬畏。2017年是券商高管发生剧烈变化的一年。许多券商老手“告别”了证券行业，一些老手转移了他们的职位或者转移到了行业中的新平台。在选择新的机会时，除了激励机制外，大券商还注重股东结构、管理权限、公司资源和平台。

1长江证券总裁邓辉

2017年12月27日，长江证券宣布，邓辉“因工作需要”要求辞去长江证券总裁职务。在辞去总裁职务三天后，刘决定接手80后。邓辉现任长江证券副董事长、长江证券第八届董事会董事、董事会发展战略委员会委员。

“在担任公司总裁期间，邓辉忠实、勤勉地履行了各项职责，带领公司管理团队锐意进取，克服困难，在结构、人才、制度、机制等方面进行了全面改革，公司面貌焕然一新。”长江证券说。

2 .华中证券董事兼总裁周小全(601375)。

2017年9月6日，华中证券宣布，华中证券董事兼总裁周小全因“个人及身体原因”提交书面辞职报告，申请辞去华中证券及其公司董事兼总裁相关职务。华中证券董事长简明俊暂时担任总裁。在新总裁正式任命之前，简明俊将代表他履行总裁职责。

“周小全是河南省政府于2009年2月从中国证监会引进的高端人才。周小全先生在公司工作后，先后担任监事会主席、纪委书记、董事长、党委副书记。八年多来，他勤奋工作，品格高尚，诚实正直，为公司的改革和发展，特别是公司在香港和内地的成功上市，作出了不可替代的重大贡献。”华中证券表示。

周小全，44岁，已被正式任命为海洋控股(000046)旗下民生证券总裁兼执行委员会委员，主持民生证券的日常经营管理，负责民生证券公司的办公、投资交易业务和固定收益业务。周小泉在民生证券第二届董事会任期届满。

3浙商证券董事长詹

2017年8月9日，浙商证券宣布詹辞去董事长、董事、董事会战略发展委员会主席职务。浙商证券前总裁吴承根被“提拔”为董事长，王青山担任浙商证券总裁。吴承根和王青山都具备监管机构批准的资质。

4华安证券董事长巩俐(600909，诊断)

2017年11月28日，华安证券宣布，原董事会主席巩俐“因上级机构的另一项任命而离职”，并申请辞去华安证券第二届董事会主席、董事、董事会战略发展委员会委员、董事会风险控制委员职务。委员会成员、董事会提名委员会成员及其在华安证券的兼任职务；张，原华安证券总经理，现任公司董事长，代表公司履行总经理职责。代表总经理履行职责的时间不得超过6个月。

5蓝荣，工业证券董事长(601377，诊断)

2017年11月29日，兴业证券发布《第五届董事会第一次会议决议公告》，宣布杨华辉当选为兴业证券第五届董事会主席。同一天，工业证券前董事长兰蓉正式辞去董事长职务，离开执掌27年的工业证券。

兰蓉是证券业的先锋和见证者。他曾担任中国证券业协会副会长多年，现任中国证券业协会监事，为证券业的发展做出了重要贡献。

6国海证券总裁项春生(000750，诊断)

2018年1月4日，国海证券宣布公司董事会收到总裁项春生先生的书面辞职申请。项春生因个人原因申请辞职，辞职后将不再在国海证券担任任何职务。

国海证券董事长何在董事会任命公司总裁前代表其履行总裁职责，代表其履行职责的时间不超过6个月。

7中信证券董事尹柯

2017年3月22日，由于工作分工调整，中信证券有限责任公司执行董事尹柯先生向公司董事会提交了辞职报告，辞去第六届董事会执行董事、风险管理委员会委员、董事会发展战略委员会委员职务。

8海通证券秘书黄

2017年3月29日，海通证券宣布原董事会秘书黄辞去公司董事会秘书、联合公司秘书、联合授权代表及授权人职务，接受香港联交所电子提交系统密码并办理后续登记事宜。本公司董事会任命姜为副总经理、董事会秘书、联合公司秘书、联合授权代表及授权人，接收香港联交所电子提交系统的密码并办理后续登记事宜。

9光大证券副总裁王宝庆

2017年9月26日，光大证券董事会收到本公司副总裁王宝庆先生的书面辞职报告。由于年龄原因，王宝庆辞去了公司副总裁的职务。

10 .西部证券总经理朱健(002673，诊断)

2017年3月11日，西方证券披露了该公告。2017年3月9日，西部证券董事会收到公司董事兼总经理朱健的辞职报告。朱健因个人及家庭原因，申请辞去公司第四届董事会董事、总经理及所有相关职务。谁是西方证券的新总裁？

11华融证券总裁范平

2017年初，华融证券前总裁范平调任上海港证券担任上海港证券首席执行官。2017年11月10日，北京证监局官方网站发布了对华融证券新任总裁裴云华任职资格的批复。

12、华晶证券总经理魏善伟

2017年10月30日，原华晶证券总经理魏善伟出任华晶证券执行副总经理，主要负责中后台，即华晶证券的整体运营。48岁的刘伟曾是中信证券执行委员会委员，他以“华晶证券新任总裁”的身份公开露面，全面负责公司的工作。华兴资本集团董事长兼首席执行官包凡是华晶证券的董事长。

13 .西南证券副总裁徐明喜(600369，诊断)

2017年7月26日，西南证券收到副总裁兼董事会秘书徐明勇的书面辞职申请。由于个人原因，徐明勇申请辞去公司上述职务。

14梁，第一首都副总裁(002797，诊断部)

2017年9月26日，首创证券宣布，梁因个人原因申请辞去公司副总裁职务，辞职后不再担任公司职务。第一资本表示，他已安排副总裁秋微接手他负责的工作。

15 .招商证券副总裁丁安华

2017年4月，招商证券董事会收到丁安华提交的书面辞职报告。丁安华因个人原因辞去公司副总裁职务。

16彭子凯、潘、方正证券副总裁(601901、诊断)

根据方正证券2017年半年度报告，方正证券两位副总裁彭、潘因工作原因离职。

17 .张海波华泰证券副总裁张涛

2017年1月10日，华泰证券宣布董事会已收到副总裁张涛的书面辞职报告。由于个人工作变动，张涛要求辞去华泰证券副总裁兼华泰期货董事长职务。

2017年5月19日，华泰证券宣布董事会已收到副总裁张海波的书面辞职报告。由于工作变动，张海波要求辞去公司副总裁一职。

18 .广州证券总裁邱三发

在不到四年的时间里，广州证券两次更换教练。“债券大王”邱三发已辞去广州证券总裁一职。

2017年12月11日，广东证监局发布《关于批准胡福云证券公司高级管理人员任职资格的批复》。原江西省金融办主任胡福云正式履职，成为广州证券新任总裁。胡福云，55岁，曾任广东证监局副局长、江西证监局局长，后任江西省金融办主任。

早在2014年9月1日，广州证券就完成了股权分置改革，邱三发由广州证券副总裁晋升为总裁。邱三发曾被市场称为“债券之王”。当时，这是广州证券计划冲刺ipo的关键阶段。前总统刘东离职，邱善发接任。

数据显示，邱三发于2010年1月加入广州证券，并于2011年9月出任广州证券副总裁，主要负责固定收益、债券承销和资产管理，为广州证券成功转型为“股份与债券同步发展、投融资一体化”做出了贡献。

最新消息是，上市公司越秀金控(000987)发行股票，收购广州证券32.765%的股权，已获证监会“有条件批准”。交易完成后，越秀金控将由原控股股东变更为全资广州证券。然而，广州证券“吉林粮债”案的诉讼进展和潜在风险仍为市场所关注。