券商年度大考启动 支持民企发展首次纳入分类评价

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记者王晓宇编辑孙芳

证券公司的年度“大考验”最近开始了。近日，各证券公司陆续收到当地证监局下发的《关于做好2019年证券公司分类评价自我评估工作的通知》(以下简称《通知》)。通知要求所有券商按照监管要求，在6月25日前向监管部门提交自我评估结果。根据评估标准，支持民营企业发展的专项工作首次被纳入评估体系加分；同时，对合规管理能力的要求也得到全面提升。

根据自我评估报告，评估体系中的奖金项目从去年的13项增加到14项，新项目是支持民营企业的发展。根据去年底监管部门发布的关于化解股票质押风险的相关规定，该新增项目被纳入今年的评估体系。奖励点数基于实际投资规模。根据以前的规定，如果证券公司解决股票质押风险的规模达到200亿元、100亿元、50亿元和20亿元，分别加3分、2分、1分和0.5分。

此外，第13项“合规管理”的要求也得到了改进。去年的规定是“截至2017年底，在公司总部合规部具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规经理人数占公司总部员工总数的比例不低于1.5%。不少于5人。”今年，合规管理能力专项评价依据增加到三项，即合规管理人员配备、合规管理覆盖面和合规管理效果。

一家大型上市证券公司的资深人士表示，合规评价标准的变化凸显了证券公司合规管理的重要性。标准的提高有助于促进证券公司更加重视日常合规管理，提高证券公司的规范运作水平。

在证券公司合规人员看来，合规是公司内部控制水平的体现之一，也是风险管理的关键环节。国内外金融机构都致力于合规风险管理体系的建设和完善。合规管理不仅要满足外部监管的要求，还要内化为公司自身的合规要求。

此外，奖金项目还包括与经营密切相关的11项指标的排名，如证券公司持续合规状况、证券公司风险管理能力、证券公司市场竞争力、净资本收益率、成本管理能力和信息系统建设能力。此外，证券公司的社会责任，如摆脱贫困和解决关键问题，也涵盖在内。

就分项而言，它分为9个主要项目和47个次要项目。九大项目是:资本充足率、公司治理和合规管理、综合风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露、监管措施、自律组织书面自律措施和纪律处分等项目。与2018年相比，分项没有变化。

业内人士指出，最常见的扣减是监管部门采取的措施和自律组织采取的书面自律措施。

证券公司分类评价体系之所以被称为证券公司年度“大考验”，是因为分类评价结果将对公司未来一年的经营产生重大影响。例如，证券公司的分类评价结果将作为确定新业务和新产品试点范围和推广顺序的依据；根据分类评估结果，保险基金会确定不同级别证券公司支付的证券投资者保护基金的比例。