机构投资者参与科创板网下打新注册流程明确

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⊙记者汪小玉\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u

日前，首批两批拟在科委上市的公司全部出席了会议，发行登记程序正式启动，线下询价提上日程。中国证券业协会近日发布了《关于做好证券公司科技板块首次公开发行网下投资者登记工作的通知》(以下简称《通知》)。公告主要关注线下投资者的注册，特别是私募基金经理的注册流程，以及券商对线下投资者的推荐和管理。

证券公司、基金、信托、保险公司、金融公司、合格境外机构投资者等六类机构投资者可以通过中国证券业协会网下投资者管理系统进行注册。

对于私募股权基金，通知要求其必须经具有证券承销业务资格的证券公司推荐，方可在科委注册为投资者。同时，通知将私募股权基金分为两类，一类是之前已经在线下投资者管理系统注册的私募股权基金；二是目前尚未注册的私募股权基金，并分别说明这两类基金的注册流程。

对于已注册的私募基金经理和产品，根据中国基金会所提供的数据，CSI协会将自动为符合条件的私募基金开通科委离线查询的临时权限，有效期至6月30日。但是，上述私募基金需要在6月20日前向协会提交有效的证明材料，否则在临时授权到期后，将无法继续参与科技股初始板块的线下询价。

注册私募基金管理人和产品要求的证明材料主要包括三项:一是申请变更时前两个季度每个季度末的资产管理规模证明(应提供基金行业协会备案的所有产品的净资产值证明)。委托第三方托管人独立托管的基金产品，应出具基金托管人盖章的各基金产品的净资产值证明)；二是近三年内管理2年以上的产品证书；三是基金托管人出具的最近一个月末基金规模超过6000万元的证明，以及推荐券商要求的其他材料。

对于尚未在线下投资者管理系统注册的私募股权基金管理人，他们需要准备以下七份材料申请成为科技局投资者:营业执照复印件；基金行业协会注册证书；证券账户首次交易时间的查询记录；申请注册时前两个季度每个季度末的资产管理规模证明(同上)；近三年管理2年以上的产品证明；公司相关制度(包括合规内控制度、投资报价决策机制、认购资金审批程序)；最近12个月内未受到相关监管部门行政处罚的承诺书，以及推荐券商要求的其他材料。

私募股权基金管理人完成在科技局的投资者注册后，需要提交五份材料申请注册其管理的私募股权基金产品作为科技局的配售对象:私募股权基金产品已在基金行业协会备案的证明；由基金托管人盖章的最近一个月基金规模在6000万元以上的证明；产品合同复印件；上海和深圳市场的证券账户卡复印件；持有5%(含)以上产品股份的投资者说明等。

此外，通知还要求券商履行审慎核查职责，有序开展科技局下的投资者推荐和注册工作。根据通知，券商应在6月20日前向中国证券业协会提交相关材料。中国证券业协会将于7月1日起关闭科技股首只股票的线下查询临时权限。

多家券商表示，证券公司已通知符合条件的私募股权基金按照协会要求提交材料，注册工作正在有序进行。除协会要求的材料外，证券公司还要求私募股权基金签署风险揭示书、合格投资者承诺书等。基于他们自己的风险控制要求。