科创板首批上会企业百分百通关！上市委问询哪些问题？

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答案揭晓了，科技委员会的前三家企业都出席了会议。

图片来源:朱凯/照片

6月5日晚，上海证券交易所宣布，微芯片生物、安吉微电子、天骏科技三家科技板块公司全部出席会议，科技板块离会议更近了一步。据了解，2019年市科委第一次审议会议直到19:25才结束。

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三家公司都见过，哪三家

第一批参加会议的企业已经发布。

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今天，三家科技板块的排队企业——微芯片生物、安吉微电子和天骏科技成功通过了上海市委的审议。这三家企业的保荐人分别是精实证券、深湾宏源承销保荐人和海通证券。这三家企业的验收时间在4月3日之前，微芯片生物、安吉微电子和天骏科技分别是上海证券交易所第二、第四和第六批宣布的科技板块上市公司。

自今年3月22日上海证券交易所宣布首批9家企业接受科技板块以来，上海证券交易所对科技板块上市企业的受理审查已经持续了2个多月。根据上海证券交易所的官方网站数据，截至6月4日，上海证券交易所已受理117家公司的科技板块上市申请，超过99家公司已进入询价和回复阶段。

这三家公司中的第一批已经在微芯片生物(广东)、天骏科技(江苏)和安吉微电子(上海)注册。目前，上海证券交易所尚未公布上海市委员会审核的内容。根据上海证券交易所此前的公告，在科技板块的发行上市审核中，上海市委员会主要是对发行上市审核机构出具的审核报告和申请文件进行审核，充分讨论了审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见，然后按照少数服从多数的原则，召开了一次合议庭会议，形成了是否同意发行上市的审议意见。根据规定，上海证券交易所将结合上海市委的审议意见，出具同意发行上市的审核意见或决定终止发行上市审核。

上海证券交易所还解释了市委对科技股的具体审核过程。每次评审会议由五名成员组成，召集人采用轮换制，成员由抽签决定，必须符合相关专业和行业结构的要求。上海市委员会审议会议召开前，参会委员应撰写委员工作底稿，并根据需要向发行人提交拟提出的问题。

审核会议的主要议程包括审核员的审核报告和初步审核意见、成员意见和成员讨论形成的合议意见。上海市委员会审查会议可以根据情况要求发行人和保荐人进行现场询问。审议意见将在上海市委审议会议上形成，并由参会委员当场确认。上海市委的质询和审议结果将及时向市场公布。

根据此前的公告，参加6月5日召开的上海市委第一次审议会议的上海市委常委有陈应明、周倩、陈春艳、李国、朱小兰。

按照制度安排，科技板块的发行与上市审核应经过受理、审核与查询、上海市委员会审议、中国证监会注册、发行与上市五个环节。这三家公司离注册和上市只有一步之遥。

成功意味着什么？

具体分析显示，微芯片生物、安吉微电子和天骏科技是三家企业，分别属于生物医药、半导体和高端设备行业，融资总额超过21亿元。

据市场参与者分析，首先拿到“入场券”与这三家企业的科技属性密切相关，它们都是各自行业中最好的。

值得注意的是，2019年6月5日参加会议的第一批企业中，没有一家是2019年3月22日申报的第一批9家企业。可以看出，只有那些最认真对待询证函、回复最准确、符合要求的人才会尽快参加会议。

根据以上市场参与者的意见，要想快速通过科委的审核，关键是要做好申请材料，减少反馈问题的数量，并认真回复反馈问题，这样才能争取一次通过，避免重复反馈。

Microcore Bio成立于2001年，注册资本为3.6亿元人民币。微芯片的主要产品是自主发现和开发的具有新分子实体和新作用机制的原创新药，包括肿瘤、代谢性疾病和免疫性疾病三大治疗领域。本次预计融资8.04亿元，将投资创新药物R&D中心及区域总部项目、创新药物生产基地项目、营销网络建设项目、创新药物R&D项目等。从经营情况看，2016年至2018年，Microcore实现营业收入8536.44万元、1.10亿元和1.47亿元，归属于母亲的净利润分别为539.92万元、2590.54万元和3127.62万元。

安吉科技成立于2006年，注册资本为3983.13万元。该公司的主要业务是关键半导体材料的研发和产业化。其产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂，主要用于集成电路制造和先进封装领域。招股说明书显示，安吉科技2016年至2018年的营业收入分别为1.97亿元、2.32亿元和2.48亿元，返母净利润分别为3709.85万元、3973.91万元和4496.24万元；计划融资3.03亿元，主要用于“cmp浆料生产线扩建项目”、“集成电路材料基地项目”、“集成电路材料研发中心建设项目”、“信息系统升级项目”等项目。

天骏科技成立于2009年，2015年8月在新三板上市，2018年1月退市。天骏科技的主要产品是工业视觉设备，包括精密测量仪器、智能检测设备、智能制造系统和无人物流车辆。从业务运营角度看，天骏科技2016年至2018年的营业收入分别为1.81亿元、3.19亿元和5.08亿元；归属于母亲的净利润分别为3163.59万元、5158.07万元和9447.33万元。该公司计划筹资10亿元，以扩大生产能力，提高研发能力和补充营运资金。

也有许多公司将参加会议

第一批三家公司完成后，根据安排，上海市委将于6月11日和13日召开第二次和第三次评审会议，对富光、华兴源创、瑞创微纳进行评审；兰琪科技、天一尚佳、航科科技申请发行上市。

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其中，计划筹资最多的兰琪科技计划发行不超过1.13亿股股票，预计筹资金额为23亿元，华兴源创和天骏科技计划筹资超过10亿元。

就行业而言，计算机和通信电子设备制造和特种设备制造企业数量最多，有三家企业。

资深保荐人王在接受《Be》采访时表示，在科委的审核制度和试点注册制度下，会议不再是决定企业上市生死的唯一时间，后续的发行询价更为重要，它考验着市场各方的定价能力。上海市科委已经启动，科委的工作重点将从审计转向发行和上市。

王预计，经过上海市委的审议，证监会将不得不履行注册程序，这将需要大约20个工作日。注册审批通过后，将进入询价和发行阶段，只有询价结果符合上市条件，才能上市。根据这一推动时间，科学技术委员会将于7月初开幕。

截至6月4日，科技委共受理117家企业，其中61家企业完成了“两个问题”，3家企业报名参加会议；在已经完成“三个问题”的14家公司中，有6家已经排好了开会的队伍，8家正在等待通知。