上交所发布科创板配套指引 上市推荐和审核划出重点

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赞助商应重点推荐新一代信息技术等六大领域的科技创新企业

记者赵

上海证券交易所的“与时间赛跑”比预期更快地铺平了道路。昨晚晚些时候，上海证券交易所发布了《上海证券交易所科技板块股票发行上市问答》(以下简称《上市审核问答》)和《上海证券交易所科技板块企业上市指引》(以下简称《指引》)，回答了配套规则中市场高度关注的相关问题，进一步细化了“如何审核”和“如何推荐”两个问题。例如，赞助商应优先考虑三类企业，重点是新一代信息技术、高端设备、新材料、新能源、节能环保和生物医学领域的科技创新企业。以上两份文件自公布之日起执行。

重点推荐六个主要领域

《推荐指引》共有12条，主要是规范和引导保荐人准确把握科技板块的定位，引导其做好科技板块企业的上市推荐工作。很明显，赞助商应该优先考虑以下三类企业:第一，它们符合国家战略。突破关键核心技术、市场认可度高的技术创新企业；二是属于信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等新一代高技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业；三是互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的技术创新企业。

同时，《推荐指引》第六条明确提出，主办单位应重点推进以下领域的科技创新企业:

新一代信息技术主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件；

高端设备领域主要包括智能制造、航空空航天、先进轨道交通、海洋工程设备及相关技术服务；

新材料领域主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、尖端新材料及相关技术服务；

新能源领域主要包括先进核电、大规模风电、高效光伏、高效储能及相关技术服务；

节能环保领域主要包括节能产品和设备、先进环保技术和设备、先进环保产品、资源回收、新能源汽车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务；

生物医学领域主要包括生物制品、高端化学品、高端医疗设备和仪器以及相关技术服务。

《推荐指南》还指出，允许推荐符合科学技术委员会定位的其他领域。

如何解决“符合科技局定位”的问题？

《上市审核问答》主要针对市场关注的差异化发行条件、上市条件等问题制定，共涉及16期。例如，市场较为关注的《上市规则》规定，发行人应符合科技股的定位。我们应该如何把握这一点？另一个例子是如何应用多套上市标准发行人。主办机构应该如何检查？申报后可以更改吗？等等。

根据《问答》第九条，发行人应认真评估其是否符合科学技术局的定位，保荐机构应对发行人是否符合科学技术局的定位做出专业判断。问答进一步明确了发行人在进行自我评价时，应关注五个因素，即行业及其技术发展趋势与国家战略的匹配程度；企业拥有的核心技术在国内外发展水平中的地位；核心竞争力及其科技创新水平的具体表征，如专业资质和重要奖项、核心技术人员的科研能力、科研经费投入、研发进展和成果等。；保持技术创新的机制、技术储备和具体安排；依托核心技术开展生产经营的实际情况。

保荐机构应根据《保荐指引》的相关要求，围绕科技板块定位，对发行人自我评估涉及的相关问题进行核查，并结合尽职调查获得的充分证据和材料，对其是否符合科技板块定位做出专业判断，出具专项意见，说明理由和依据、具体验证内容、验证流程等。，并简要说明上市保荐机构的验证结论和依据。

在审计质询中，上海证券交易所将关注发行人的评估是否客观，保荐人的判断是否合理；根据需要，您可以向科技创新咨询委员会提出建议，您的建议可以作为评审的参考。

《上市审核问答》第一条指出，发行人应选择具体的上市标准。在科技板块股票上市委员会审议会议召开前，发行人因更新财务报告不再符合报告时选定的上市标准。如需变更为其他标准，应及时向上海证券交易所提出申请，说明理由并更新相关文件；不再符合上市标准的，可以撤回发行上市申请。