正视美国对第三国经济制裁的风险

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4月16日，美国商务部发布了对中兴通讯的出口禁令，该禁令将在2025年之前完全禁止美国公司向中兴通讯出售零部件、商品、软件和技术。4月17日，美国监管机构发布禁令，禁止移动运营商利用联邦补贴购买中国企业生产的任何电信设备，包括华为技术有限公司和中兴通讯公司。4月20日，中兴通讯董事长尹一民在新闻发布会上表示，美国的制裁立即让该公司陷入震惊状态。

自20世纪80年代以来，美国一直对伊朗实施经济制裁。自2007年以来，美国的制裁得到了国际社会的支持，联合国也通过了相关的制裁决议。违反美国对第三国经济制裁的企业将面临直接和间接的风险。直接风险是交易无法完成，基金被冻结，并受到行政、民事或刑事处罚。如果被列入特别指定国民(sdn)黑名单，将完全失去美国市场和美元业务；间接风险主要包括法律纠纷、声誉风险、业务发展、有限融资和制度安排。

美国和其他西方国家对伊朗、朝鲜、委内瑞拉、苏丹、索马里和俄罗斯实施了制裁。中国企业，尤其是从事国际经贸业务的中国企业，应该采取相应的风险防范措施，充分认识违反美国等西方国家对第三国经济制裁政策的风险。

首先，我们应及时关注国际经济制裁和反制裁，特别是美国等西方国家对第三国实施的制裁是否得到中国政府的支持，是否得到联合国决议的通过。如果是这样，所有企业都应该严格遵守。

第二，我们应该在开展业务之前进行全面的尽职调查，并详细了解制裁的范围、程度和机制。制裁是多种多样的，制裁(限制)可能涉及某些商品、行业、企业甚至个人。有必要核实相关交易对手是否在美国制裁名单上，并进一步确定相关交易对手是否会因适用50%规则而自动被视为受制裁实体，企业业务应尽可能避免这些受制裁对象。

第三，我们应该了解各国制裁的法律措施。例如，美国关于制裁和出口管制的法律主要包括以下三项:(1)出口管理条例。在美国商务部国际清算银行监管的美国出口管制体系中，出口管制条例发挥着关键作用。《出口管制条例》对原产于美国的各种商品、软件和技术的出口、再出口和视为出口进行了管制，包括最初打算用于民用但同时具有民用和军用或扩散应用特性的商品、软件和技术。所有特别受环境法规管制的物品都列在商业管制清单(ccl清单)中。几乎所有参与受控物品相关交易的个人或公司都有责任遵守ear法规。⑵《国际武器贸易条例》。Itar条例禁止出口或再出口原产于美国的预防性货物和服务，这些货物和服务被列入美国武器清单(usml List)，主要适用于军事用途。usml清单中列出的所有预防性货物或服务的制造商、出口商和代理商必须向美国国务院国防贸易控制办公室(ddtc)备案。任何个人或公司想要出口或临时进口预防产品或服务必须获得ddtc的许可。(3)《国际紧急经济权力法》。《国际环境保护法》授权美国总统在美国国家安全、外交政策或经济受到异常或特殊威胁时，可以阻止相关交易并冻结财产。美国财政部海外资产控制办公室(ofac)根据ieepa法案监督美国的一系列经济和贸易制裁，并通过发布一系列制裁名单禁止与伊朗和朝鲜等国家的贸易。同时，它将许多受制裁的个人和实体列入特别指定国民名单。

第四，在与受制裁国家做生意时，应注意调整相关交易合同的条款。为最大限度地规避和转移制裁风险，可考虑采取以下措施:一是在相关合同中增加普遍适用的声明和保证条款，要求相关当事人在合同中承诺:(1)其本人及其直接或间接控制的实体不受任何国家或国际组织制裁(以下简称“相关制裁”)，不存在可能受到相关制裁的情况。(2)如发生违反上述声明和保证的情况，我方将在第一时间通知我方及相关金融机构，并配合一切止损措施，承担由此产生的一切损失。第二，对相关交易合同中的现有条款进行修改和调整，使预付款、违约事件、不可抗力和重大不利事件(mae)等条款能够涵盖相关交易对手违反相关制裁规定的情况，以及参与交易国家实施的相关制裁发生变化的情况，以确保相关制裁政策和制裁情况发生变化时的充分选择和灵活性。

第五，制定出口管制合规制度。从事国际经济贸易业务的企业应制定出口管制合规制度。与受制裁国家有经常性合作的企业需要加强对每个潜在项目的评估，并建立有效的内部合规风险防控措施。做好内部合规风险防控工作非常重要。这是降低风险的最佳管理方法，让每一个接触到受制裁国家项目的工作人员掌握基本的合规意识。

中国企业应积极适应美国等西方国家的制裁政策，遵守法律法规，面对各种风险，改变在中国既定的应对策略。否则，将会给中国的外交带来不必要的负担，成为美国或其他国家的筹码。