浙商基金两项违规行为 被罚停发新品三个月

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近日，浙江证监局公布了浙商基金及、沈阳和袁三位负责人的监管决定。

经调查，浙商基金作为“浙商新思维混合证券投资基金”的基金经理，在基金管理过程中存在以下问题:一是信息管理、保密等内部控制制度没有得到有效落实。二是基金申购和赎回业务处理不当。

据浙江证监局称，公司当时的总经理、负责营销业务的副总经理沈阳均对公司上述违规行为负有责任，销售人员袁直接责任。

根据《证券投资基金管理公司管理办法》等有关规定，浙江省证监局决定采取行政监督管理措施，责令浙商基金予以纠正。整改期限为3个月，整改期间暂停公司公募基金产品注册申请。要求公司严格按照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，并于2018年2月28日前提交整改报告。

同时，对、沈阳和袁采取行政监督措施进行监督谈话，并要求上述人员于2018年1月5日上午10时携带有效身份证件到中国证监会进行监督谈话。

数据显示，浙商基金管理有限公司成立于2010年10月正式成立。目前，公司拥有5名基金经理和21只基金，管理规模为366亿元。近年来，浙商新思维混合证券投资基金下跌了1.07%，而同类基金平均上涨了11.41%。