证监会开出首张科创板“罚单”

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5月21日，中国证券监督管理委员会发布消息称，近日，上海证券交易所在对科技局的发行上市审核中发现，交空科技股份有限公司发行上市保荐人万九清、莫鹏非法变更招股说明书、审核询证函等注册申请相关文件。经调查核实，根据《科学技术委员会首次公开发行股票登记管理办法(试行)》和《证券发行与上市保荐管理办法》，在上海证券交易所采取纪律处分的基础上，中国证监会将采取行政监管措施，向上述两位中国国际资本公司保荐代表人发出警示函。

注册申请文件是科技板块股票发行上市过程中具有法律约束力的文件。《科技板块首次公开发行登记管理办法(试行)》明确规定，登记申请文件受理后，未经中国证监会或交易所同意，不得变更。各保荐机构、保荐代表人及其他相关从业人员应认真学习并严格遵守科技局的业务规则和行业规范，勤勉尽责，切实履行信息披露和事件报告义务，积极配合审计工作，努力确保报告质量。

下一步，中国证监会将继续加大对科技板块保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行法定的验证和专业把关职责，做好尽职调查和信息披露工作，全面控制项目风险，充分发挥资本市场“把关人”作用，促进科技板块市场稳定健康发展。(张敏)