重拳整治 港股迎来＂地震＂！香港廉政公署拘捕港交所上市部前高管

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这是香港电影的经典桥段之一，香港廉政公署的职员邀请“咖啡”，但这一幕真的发生在HKEx。

6月26日，据香港证监会网站报道，香港廉政公署拘捕了香港联交所上市部首次公开招股检讨小组的一名前联席董事及两名相关人士。

此前，有媒体报道称，负责ipo审批的HKEx前最高管理层，一路给30多家不合格企业开了绿灯，让它们在港成功ipo。HKEx最近举行了一次首脑会议来讨论这一事件。

据金融媒体报道，涉案高管是HKEx IPO审核小组的联席主任，已经离开公司。

HKEx前ipo董事被捕

6月26日，香港证监会宣布与廉政公署采取联合行动，搜查两家保荐公司、两家上市公司和一家金融印刷公司的办公室。行动中，ICAC拘捕一名HKEx上市部首次公开招股审查组前联席主管及两名有关人士，怀疑他们在审批两间上市公司的上市申请过程中涉及公职人员的贪污及不当行为。

香港证券监督管理委员会(证监会)表示，根据《证券及期货条例》，证监会作为法定监管机构，有责任监管、监察和监督HKEx和SEHK的活动。由于调查仍在进行中，现阶段不会作进一步评论。

廉政公署亦于同日作出回应，证实其与证券及期货事务监察委员会于六月二十三日展开一项名为“寒山”的联合行动，并联合搜查及拘捕上述公司及HKEx。该公司亦宣布被搜查的两间保荐公司均为证券及期货事务监察委员会的持牌人。

反腐败独立委员会(ICAC)还表示，调查仍在进行中，ICAC在现阶段不会发表进一步评论。HKEx在ICAC行动期间提供了全面援助。

香港证券交易所公开回应

6月26日，HKEx发布了一份文件，回应廉政公署和香港证监会对其前雇员的调查。该机构表示，ICAC方面没有调查香港交易所或香港交易所的其他员工。香港联合交易所在其所有业务中保持最高标准的诚信和职业道德。

以下是HKEx答复的全文:

香港交易及结算所有限公司(HKEx)获悉，廉政公署(ICAC)正调查一名涉嫌诈骗的HKEx前雇员。据称欺诈发生在他受雇于HKEx期间。ICAC没有调查香港联合交易所或香港联合交易所的其他雇员。

香港联合交易所在其所有业务中保持最高标准的诚信和职业道德。香港联合交易所非常重视此事，会确保事件得到彻底调查，并全力协助廉政公署及证券及期货事务监察委员会进行有关调查。

由于履行相关监管和法定责任，HKEx目前无法对正在进行的调查做出进一步评论。

市场传言已经引起了关注

每个边肖人都注意到，早些时候，关于HKEx最高管理层卷入腐败丑闻的报道被屏蔽了。

6月10日，港股投资界爆出HKEx ipo腐败的谣言:前HKEx上市部与保荐人和律师一起，在IPO审批过程中“放水”，或协助30多家不完全符合上市条件的公司通过审批。

根据当时上交所的报道，一些市场人士表示，参与传言的“前上市板块高管”在过去几年基本控制了HKEx所有建筑类股和餐饮类股的ipo审批。

HKEx首席执行官李小嘉此前对媒体表示:“不管这个体系有多完善，都无法杜绝蛀虫。一旦发现烂苹果，就会毫不犹豫地将它们清除，加强内部监督的工作总是在进行中。”。"

根据香港目前的上市机制，HKEx是上市审批的第一线监管机构，所有新股申请都必须提交给HKEx。保荐人代表上市申请人提交上市申请(俗称a1)后，将由上市部进行审核，然后上市委员会将举行上市听证会，决定是否批准上市。上市科人员亦会在聆讯中解释批准的理由。上市委员会由独立人士组成，就上市申请提供独立意见及批准。上市申请也将以双重方式提交给证监会。

近年来，中国证监会不断加强对新股发行的监管。根据中国证监会发布的年度报告，去年共有8.677亿港元因ipo缺乏保荐人而被罚款，直接涉及19宗IPO申请和27宗IPO后案件。

HKEx的一位发言人在接受《第一财经记者》采访时回答说，他不会就员工个人问题发表评论。

「香港联合交易所是一家受严格监管的上市机构，拥有既定及有效的内部程序及机制，包括上市审批程序。有效的机制确保HKEx的运作保持高度的诚信和职业道德，包括处理任何不当行为。香港联合交易所致力维持香港作为主要金融市场的质素、持续发展和高透明度。”

6月14日，HKEx总统李小嘉也在媒体见面会上表示，他不能对员工个人事件发表评论，并注意到了很多关于此事的猜测，但目前只是猜测，无法证明是事实。

香港交易所在2018年赢得了全球首次公开募股“筹资王”

据报道，HKEx去年成为全球股市ipo“筹资之王”。

根据香港证券交易所发布的数据，从2018年1月1日至12月14日，首次公开发行(ipo)募集资金总额达到2778.5亿港元，为2010年以来的最高水平。

据《中国经济周刊》报道，从2018年1月1日至12月31日，共有209家公司在香港证券交易所上市。从行业分类来看，这209家公司分布在10个行业。

房地产建筑行业最为密集，共有48家公司上市，如碧桂园服务(06098.hk)、新城悦()和美的地产(03990 . hk)；

其次是消费品制造业，有45家公司上市，如杉杉品牌(01749.hk)和齐家控股(08395 . hk)；

消费服务业有38家公司，如程一龙(00780.hk)、盈科(00780.hk)和海底捞(06862 . hk)；

有22家公司从事信息技术行业和工业；

共有17个金融行业，如51信用卡(01911.hk)和华兴资本控股(01911 . hk)；

原材料工业、能源工业和公用事业分别为6、5和5；

虽然电信行业只有一个中国塔(00788.hk)，但该公司筹集了588亿港元，是2018年的最高水平。

然而，尽管香港股市已经成为2018年ipo数量和数量的冠军，但新股的表现并不理想。精选数据显示，在209只新股中，有148只已经下跌，这意味着70.81%的股票已经下跌。上市后一个月，筹资不足1亿美元的公司平均下跌6.2%，这是自2008年以来最糟糕的表现。HKEx曾被称为新股的“屠宰场”。

针对这一现象，HKEx首席执行官李小嘉曾表示，许多投资者往往有一种误解，认为所有坏掉的公司都是坏公司，好公司的股票不会坏掉。事实上，新股发行是否成功并不一定与上市公司的质量有关。坏公司不一定会破产，但好公司不会破产。突破的参照系只是首次公开募股的发行价，这只是投资者根据市场温度和估值的变化不断调整预期的自然反应。

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