从立项到问复 券商申报科创板须严把六道关

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昨天，一个经纪公司的科技股申请材料被退回的传言引起了市场的关注。据《上海证券报》报道，在投资银行业务链中，开展科技板块项目有六个障碍:项目立项、全面调整、核心、咨询与接受、申请和回复。每个障碍都需要经纪公司努力做好。与此同时，监管部门也对券商为合格投资者开立账户有严格的要求，显然不允许过度营销。

“建议保荐机构负责人对第一批被推荐企业进行实地认真检查。”业内人士透露了最近的监管要求。赞助代表是申报科技局项目的关键，申请材料要认真准备。如果退回，3个月内不能再次申报。据业内人士透露，在此前的上海证券交易所科技板块座谈会上，上海证券交易所相关人士表示，将加强市场监管，所有券商应优先申报，而不是仓促上马，上市后应加强持续监管。接下来，上海证券交易所还将成立相关的行业自律委员会。

上市审计是市场上最受关注的话题。据业内人士透露，监管部门在会上要求所有券商关注六个方面:立项，优先考虑科技类企业；尽最大努力调整海关。上海证券交易所受理后，您应在10个工作日内提交论文，工作要扎实；当内核关闭时，内核应该在适当的位置，不应该有严重的伤害；辅导验收后，科技局将出具对当地证监局辅导验收无异议的函，作为申报的支持材料；申报优先，确保材料的完整性；要求通关的，在第一轮查询后20天内答复，每轮查询后10天内答复。

对此，一些券商表示，许多企业强烈希望登陆科技股。如果有一家生物医药公司认为其经营状况良好，那么它就不符合科委上市申报的硬性条件。目前，公司的核心产品仍处于临床试验的第一阶段，投资银行部专门组织了一次内部评审会议对此进行了论证和说明，并在核心产品获准进行第二阶段临床试验时，说服公司考虑申请在科技局上市。

另一方面，据了解，监管机构已对近期的热开户潮给出了暗示:严禁过度营销、一秒钟开户、捆绑等做法。科委会开幕后，在交易环节，要做好各种技术改造和担保工作，为科委会前期可能出现的热点交易做好准备。对于交易环节可能出现的新问题，如跌宕起伏等，有必要重新评估授信、风险控制等关键环节的风险。

目前，科技局交易权限的开放标准是:申请权限开放前20个交易日内，证券账户和资本账户的资产(日均)不得低于50万元，参与证券交易不得超过24个月。监管要求要求所有经纪人严格遵守这一标准，不得变相降低门槛。

鉴于向客户融资贷款开放科技局的做法，一些券商表示可能存在风险。因为根据要求，我们不仅要在开户时满足条件，还要在交易时注意满足相关条件。“我们不建议投资者急于借钱开户。”一家大型券商表示，由于总行传达的意见是“如果在科委上线后发现客户不合格，他们将受到严厉处罚”，希望实施投资者适宜性管理。

据业内人士透露，监管不仅对一般投资者开户严格。机构投资者开户还需遵循评估流程并签署风险披露声明。同时，也不允许与这两种金融服务捆绑在一起。