ST岩石回应牛散张绍波被罚没1.03亿 称历史遗留正在解决

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“投资者网络”被占用

近日，上海证监局对内幕交易行为进行了处罚，处罚对象是非法交易“圣石”的牛三张邵伯。罚款金额超过1.03亿元。在澄清情况的同时，行政处罚书中多次提到两家公司，一家是圣石(原名皮皮皮)，另一家是五牛股权投资基金管理有限公司(以下简称“五牛基金”)。

根据2019年第一季度报告，五牛基金是圣石的最大股东。据中国证监会调查，张是内幕信息知情人五牛基金的法定代表人、董事长、实际控制人韩的朋友。他们与张关系密切，与韩的交往也从形成内幕信息到频繁公开。

行政处罚书详细介绍了违法过程，也引起了市场对圣石和五牛基金的关注。对张的处罚是事件的开始还是结束？它会影响上市公司及其股东吗？为了更深入地了解事件的发展，Investor.com首次联系了圣石及其股东五牛基金。

为什么惩罚仅限于放牛的人？

2019年4月2日，中国证监会官方网站发布了《中国证监会上海监管局行政处罚决定书》(证监发[2019]1号)，但事件发生至今已有三年。

“中国证监会利用这三年时间，反复核实各种证据，认真确定责任归属和量刑标准，确保真正的责任人和不应该承担责任的人都不被放过。”st Rock的相关负责人告诉投资者。经过三年的反复验证，中国证监会在处罚书中明确表示，此次异常交易只存在张的单方责任。因此，处罚书只单方面点名张，而只处罚张个人。

St Rock认为，当处罚书中提到上市公司和实际控制人时，他们都使用“a”作为代理人，表明证监会在处罚书中阐述必要的事实过程时，不仅要说明证监会检查组勤勉尽责，还要说明整个事件。原委员会进行了全面核实，完全认定除被处罚的张外，其他相关人员没有违规，不应承担任何责任。因此，特别是通过隐藏全名，其他相关人员的个人隐私和名誉权得到了保护。

“处罚主要针对内幕交易的交易主体，即在内幕交易信息披露前获取内幕交易信息并进行非法交易的机构或个人。然而，内幕消息的知情人当然不会受到惩罚。关键是他们是利用内幕信息进行非法交易，还是故意向他人提供内幕信息，情节严重。”北京金城通达(上海)律师事务所高级合伙人徐海波告诉投资者。

历史的遗产正在被解决

据悉，st Rock曾经是一家著名的金融信息服务(上海)有限公司，有着许多历史纠葛和不断的曲折。众所周知，前真正的控制者被刑事拘留罚款，终身禁止进入市场。此外，它在2015年和2016年遭受了巨大损失，直到最近几年才好转。

数据显示，从2015年7月开始，五牛基金的一致行动开始在二级市场购买“最好的”，八月三日五牛基金证券投资部召开的例会已经透露了收购上市公司的意向。

2016年1月20日，我们发布了《股东股权转让公告》，披露中国与仙谋与五牛基金签署了《股权转让协议》和《股权转让补充协议》。同一天，五牛基金公布了pi pi pi金融信息服务(上海)有限公司的详细股权变动报告，披露了上述股权转让导致的股权变动情况。之后，控股股东变更为五牛基金，实际控制人变更为韩。

数据显示，2017年和2018年圣石回归母亲的净利润分别为1800万元和1922万元。然而，在最新的年度报告中，该公司因证券虚假陈述责任纠纷而面临213起投资者诉讼，总金额约为8000万元。圣罗克告诉投资者。小股东诉讼是历史遗留下来的问题。这些问题解决后，将有利于公司未来的健康发展。

据了解，在五牛基金及其一致行动者接管后，圣石通过商业保理和融资租赁为企业提供融资和综合金融服务。公司以金融帮助实体经济，并为医疗、房地产、工业和其他工业领域的企业客户服务。2018年，证券的缩写发生了变化，公司认为证券的新缩写代表了一个全新的开始。

不过，业内人士认为，处罚事件也提醒了相关公司。“严格执行中国证监会对内幕交易行为的管理规定，制定公司内幕信息管理办法，严格限制内幕人员范围，加强内幕人员培训，提高法律意识。”徐海波认为，这对上市公司和金融机构尤为重要。(思考金融产生了)■