监管部门要求券商严把科创板内控各关口

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⊙徐渭○编辑蒲

设立科技局和试点注册制度是一项全面改革，要求所有证券公司在保荐承销、交易、客户管理和风险控制等方面进行一系列配套调整。为确保相关准备工作及时到位，广东监管局近日向辖内所有证券公司下发了《关于配合上海证券交易所筹备科技股的通知》，要求券商通过发行定价为科技股做好准备，并严格防范“提前开户”。董事长将牵头进行内部评估，并表示将在市场开放前进行现场检查。

广东监管局对辖区内证券公司提出四项要求:一是配合注册审核要求，做好发行和定价准备工作。各证券公司应严格执行投资银行业务内部控制指引，严格遵守三条内部控制线。准确把握科技板块的定位和精神，严格控制申报项目的质量，成立科技研究团队开展有效的企业价值研究，为投资者提供定价参考，在定价和配售时重点关注长期投资者的报价，充分考虑发行人的长远利益。另类投资子公司应保持决策的独立性，并与赞助业务形成有效的制衡。加强发行和承销流程管理，严格遵守诚信要求，严格防范串通报价和传递不正当利益的行为。

二是严格控制“开户”，揭示风险。各证券公司应严格审查投资者科技板块的开户条件，做好客户适合性管理，加强客户资金来源的验证，严格防范“预开户”、限制融资融券交易权限等违规行为的发生。从业人员应进行真实的风险披露，向客户解释科技板块的风险特征，禁止诱导客户从事与其风险承受能力不相容的交易。

第三，做好系统和业务流程转换以及联合调试和测试。信息系统的安全稳定运行和业务流程的顺畅是科学技术委员会顺利开放的关键。各证券公司要认真执行上海证券交易所的相关业务规则和技术规范，做好报价、下单、交易、结算、融资融券等各项业务流程和技术系统的调整和完善工作。应特别关注市场价格秩序结算风险控制和融资融券信用违约风险控制是否能够满足科技股调整后的交易要求。各证券公司应认真参加上海证券交易所组织的各轮测试，及时改进测试中发现的问题，并反馈给上海证券交易所。有必要加强信息系统的容量管理，以防止科学和技术委员会开放后系统因容量不足而运行缓慢甚至中断。

四是建立内部评估机制。各证券公司应建立以董事长、总经理为首的科技板块筹建内部评估机制，对公司内部控制制度、业务流程、合规与风险控制措施、信息系统等进行全面检查、调整和优化。相关调整计划在实际运行前，需要经过相关业务、合规、风险控制和技术部门负责人以及董事长和总经理的评估、批准和签署。

广东监管局表示，将在科技板块开盘前对相关证券公司及其分支机构的业务准备情况进行现场检查。