上交所＂留言＂自媒体刷爆朋友圈!如何处理科创板企业质疑及信访举报

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针对科技企业的市场质疑，上海证券交易所于6月20日晚发布了专场新闻问答。 上海证券交易所表示，发行人及其保荐人应当密切关注从受理发行上市申请至股票上市交易期间，公众媒体对发行人的重大报道和市场传言。相关报道和传闻与发行人信息披露存在重大差异，且所涉及的事项可能对发行和上市产生重大影响的，发行人及其保荐人应当向上海证券交易所作出说明，并按照规定履行信息披露和验证义务。

同时，上海证券交易所将关注相关方的正常投诉和举报，关注包括自媒体在内的各种新闻媒体的报道和质疑，根据需要向发行人、其保荐人和证券服务机构进行询问，要求发行人及其保荐人向上海证券交易所进行说明，并按规定履行信息披露义务。同时，要求保荐机构和证券服务机构进行必要的验证。

针对最近备受关注的韩安科技可疑报道，上海证券交易所要求企业通过质询回复和专项核实等方式回应媒体关注，真实、准确、完整地披露信息。

这是上海证券交易所每天两次对相关问题的回复。上海证券交易所今天上午发布了关于科技股媒体监管的问答。问答指出，科学技术委员会欢迎社会监督，不欢迎虚假陈述。它将坚持法治原则，法律必须严格执行。

值得一提的是，从6月20日“跨媒体停播”的微信号来看，文章《韩安科技的谎言》已经发表，张董卿也向上交所等相关方面进行了报道。对于这份质疑报告，上海证券交易所给予了开放和欢迎的态度，上海证券交易所表示:

上海证券交易所发布:注册制下的科技局是为了充分发挥市场的作用，包括有充分的证据、确凿的材料和合理的论据的社会监督。我相信，肩负着铁肩膀道德责任的媒体，会坚定地坚守真实性的底线。这是注册制度改革后市场各方应尽的义务。上海证券交易所将遵循法治，保护市场参与者合法合规的权益。依法办事，依法履行职责。

科技企业质疑，上海证券交易所作出了两个明确的安排

此前，一些媒体发布文件质疑华兴源创芯片股票的身份，后来，一些媒体指出韩安科技涉嫌欺诈上市。最近，科技企业在这个部门受到了很大的关注。

针对这种情况，上海证券交易所明确表示，在设立科技局和试点注册制度时，发行上市审核以信息披露为核心，全面公开审查询价和回复。其中一个重要考虑是提高审计工作的透明度，使发行人的信息披露和发行上市审计受到广泛的市场监督和舆论监督。

自科委的审计开始以来，一些被审计的企业受到了媒体的关注、质疑或报道。上海证券交易所审计机构在发行和上市审计中，高度重视被审计企业的报告、意见和报告，建立并实施严格的处理规则和程序。

一方面，在上交所受理发行上市申请后，发行人及其保荐人应密切关注公众媒体对发行人的重大报道和市场传言。相关报道和传闻与发行人信息披露存在重大差异，且所涉及的事项可能对发行和上市产生重大影响的，发行人及其保荐机构应当向本所说明，并按照规定履行信息披露和验证义务。

另一方面，在对上海证券交易所的发行和上市进行审查时，将关注相关方的正常投诉和举报，并将关注包括自媒体在内的各种新闻媒体对发行人的报道和质疑。向发行人及其保荐人和证券服务机构询问投诉和媒体报道的事项，要求发行人及其保荐人向交易所说明情况，按照要求履行信息披露义务，并要求保荐人和证券服务机构进行必要的核实。

从科学和技术委员会的发布和上市收到了30多份投诉和报告

上海证券交易所披露，在实际执行层面，证券交易所审计机构制定了相应的投诉和举报处理程序，并根据其内容和性质进行分类。截至目前，已收到30多份与科技板块发行上市相关的投诉和举报，其中内容明确的投诉和举报得到及时处理。审计质询反映了被审计企业相关质询报告的合理内容。

对于市场关注的韩安科技等被审查公司的可疑报告，目前正在对相关企业进行审计调查。上海证券交易所表示，将督促发行人和保荐人通过审计质询回复和专项核实等方式回应媒体关注，真实、准确、完整地披露信息。发行人作为信息披露的第一责任人，应当诚实守信，披露的信息不得含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；保荐人和其他中介机构应当勤勉尽责，并应当承担检查信息披露质量的责任。

上海证券交易所指出，欢迎市场各方和新闻媒体，包括自媒体，继续关心和支持科技板块的发行和上市审核，期待市场舆论在监督和推动发行人和中介机构履行信息披露义务、提高信息披露质量方面发挥良好作用。

20日上午，上海证券交易所发布了一份问答声明，指出其高度关注自媒体和媒体对稿件的提问，并首次组织了相关文章的调研和评判。需要指出的是，在发行和上市审核过程中，上海证券交易所已经询问了媒体对发行人提问的内容。

上海证券交易所表示，科学技术委员会欢迎社会监督，不欢迎虚假陈述，坚持法治原则，严格执法。发行上市申请文件一经受理，发行人及其关联方、保荐机构、证券服务机构及其相关人员应承担相应的法律责任。与此同时，媒体和自媒体应高度重视与自己言论相关的法律责任和后果，诚实谨慎地实践。

面对质疑，企业做出了回应

科技板块的第一只股票华兴源创受到了自媒体文章的质疑，文章指出华兴源创在招股说明书中声称芯片的次数超过500次，但其收入仅占2%，并指出“2016-2018年集成电路总收入仅为583.77万元，仅占总收入的0.2%”，从而质疑了公司的科技属性。

20日下午，华兴源创就媒体不实报道发表严正声明，指出近期有媒体质疑公司信息披露，并被部分媒体转载。在这方面，公司欢迎社会监督，坚持以信息披露为核心，符合上海证券交易所科技板块股票发行上市的要求。因为报告的内容严重不准确，而且有断章取义的倾向。

华兴源创谈了招股说明书和数据，并给出了两个回复。首先，公司的行业定位描述明确，并已与市场达成共识。在组织路演的过程中，参与的机构投资者普遍认为该公司是一家测试设备供应商，其业务涉及平板测试和集成电路领域。因此，公司的行业定位描述是明确的；其次，指出了公司集成电路测试业务的运作。公司的电池管理系统芯片测试设备已通过国际知名消费电子公司的认证，并已与多家客户签订订单，总金额超过3亿元。相关测试设备已经陆续交付，不仅仅是0.2%。

上海证券交易所表示，科学技术委员会不欢迎虚假陈述，一些关于科学技术委员会发行人信息披露的自媒体问题是断章取义、渲染和诬陷，与事实不符。证券交易所不能授权处理此类问题。但是，从维护市场公平正义的角度出发，提醒相关当事人，媒体不是一个法外场所，从业人员应秉持职业道德，认真评估可能存在的法律风险和声誉风险。对于虚假陈述，发行人科技局有权维护其合法权益；如发生重大不良影响，交易所有权向行业主管部门报告，并从维护公共利益的角度寻求整改和处罚。

另一家公司，韩安科技，有一份媒体报道，标题为“科技股涉嫌欺诈发行第一股:韩安科技的谎言”。报告指出，目前正在接受审查的韩安科技是一家上市公司，涉嫌欺诈发行，包括涉嫌过度包装和通过未披露的关联方进行欺诈。

报告显示，韩安科技的核心客户美年集团，在报告期内连续三年占其销售额的80%左右，披露了开展胶囊胃镜检查项目的门店数量和胶囊用量，与实地调查和暗访获得的真实情况相比，有100%-300%的夸大，涉及相应的销售额超过2亿元。同时还指出，韩安涉嫌利用未披露的关联方分担公司产品推广和宣传费用，甚至可能存在通过股东持股进行虚假交易等问题。据报道，国内外许多大客户对交易的真实性有所怀疑，比如没有业务联系，没有潜在的关联方，或者没有注册地和营业场所的痕迹。

对此，韩安科技回应称，“中国食品药品监督管理局批准的世界第一份‘磁控胶囊胃镜系统’三类医疗器械注册证书”是准确的，美浓集团与韩安科技之间的交易不构成关联交易，远大韩安是公司体检机构的客户，报告中描述的相关设备数据严重失实。

截至目前，韩安科技已被列入国家科委的审计范畴。目前，公司已经回复了第二轮审计的询证函。上交所还要求韩安科技通过质询回复和专项核实等方式回应媒体关注，如实、准确、完整地披露信息。

上海证券交易所表示，科技局欢迎社会监督。科技股发行上市审核应以信息披露为重点，社会监督是丰富和完善信息披露内容、遏制虚假发行、便利投资决策的重要手段。科学技术委员会审计电子化和“完全开放”系统设计的初衷是为了充分引入社会监督。因此，上海证券交易所一如既往地欢迎社会各界加强对发行人信息披露真实性、准确性和完整性的监管。审计工作将充分吸收证据充分、材料扎实、用词合理的社会监督内容。同时，根据《上海证券交易所科技股发行上市审核规则》，如果上海证券交易所在审核过程中发现发行上市申请文件存在重大疑点，且无法做出合理解释，则有明确的处置措施。