张野：证监会将构建资本市场监管大数据平台

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⊙上海证券交易所报告组

全国政协委员、中国证监会信息中心主任张野日前接受了《上海证券报》记者关于加强科技监管的采访。张野表示，中国证监会科技监管工作将围绕发行审核、上市公司监管、检查执法、私募股权基金监管等四个方面进行重点突破。此外，中国证监会已明确为整个资本市场建立了监管大数据平台。

张野告诉记者，去年，证监会通过大数据等科技手段加强市场监管取得了四大成果:一是正式发布了《中国证监会监管技术总体建设规划》；二是成立中国证监会科技监督专家咨询委员会；三是开展监理技术3.0的技术研究工作；第四，启动上市公司、拟上市公司和私募股权公司的纵向制度建设。

关于如何从科技的角度加强市场交易监管，实现全过程监管，张野认为可以从法律、全面性和风险三个方面入手。

首先，资本市场是一个高度信息化的市场，经历了20多年的发展，积累了大量的数据。基于这些数据的监管分析必须在遵守法律法规的前提下进行。

其次，资本市场不仅是一个综合市场，而且与资本市场的外部有着密切的关系。只有全面收集和分析各种信息，才能实现中央政府加强交易全过程监管的要求。

第三，资本市场参与者多，利益复杂，市场内外关系密切，资本流动迅速，具有带头带动全身的特点。因此，监管需要有发现风险迹象、警示风险趋势、识别和化解风险的能力，加强交易全过程监管是必要手段之一。

关于中国证监会目前在科技监管方面的投资重点，张野告诉记者，中国证监会的科技监管将在发行审核、上市公司监管、检查执法、私募股权基金监管等四个方面取得突破。这四个方面面向不同的市场参与者，涵盖了活动之前、期间和之后的整个监管过程。

张野还表示，在证监会监管技术3.0总体实施方案中，明确了要为整个资本市场搭建监管大数据平台，通过大数据、人工智能、云计算等技术的综合运用，对各市场的交易数据进行监控。分析、探索不同市场监管机构行为之间的关系，及时掌握非法证券期货活动的新情况、新特点和新趋势，增强异常交易行为的智能识别能力，从而提高在事件发生前和事件发生过程中发现违法违规线索的能力。此外，