43家！北京科创板辅导备案申请企业数全国居首

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截至22日，北京证监局已受理43家企业申请科技板块辅导和备案，其中24家已被受理，21家被上海证券交易所受理。4月23日，中国证监会北京监管局党组书记、局长王建平出席了由中信证券(香港股票06066)主办的“科技创新板论坛——大力推进国家科技创新中心建设”，展示了北京在推进科技创新板方面取得的成绩，并表示将从四个方面加强对科技创新板的推进。

科技板块的推出和试点注册制度对资本市场改革和促进中国产业结构升级具有重要意义。北京市委常委、副市长殷勇也出席了论坛，他透露，下一步，北京将通过准确制定产业政策，进一步优化经营环境，培育更多的科技板块上市后备企业，并做好对科技板块上市企业的后续支持工作。

加大科技推广力度

王建平昨日在中信证券主办的科技板块论坛上透露，在北京申请咨询和受理的企业家人数以及交易所受理的申报企业家人数均居中国首位。

他说，北京是国家科技创新中心，在市委、市政府的领导下，北京证监局成功完成了北京市第一批科技板块企业的公开咨询、验收和申报工作，取得了显著成效。目前，在北京获得资助和接受的24家企业主要基于新一代信息技术；22家上市公司选择第一套上市标准，即“市值+利润”指标，风险更可控；大多数公司向其他部门的科学技术委员会报告，在企业标准化程度等各方面都有良好的基础；首席经纪人在保荐机构中处于领先地位。

下一阶段，北京证监局将从四个方面加强对科技股的推广，即提高被受理企业发行审核的通过率，继续发掘和培育高素质的科技股资源，做好信息披露工作，充分发挥买方的约束作用。值得一提的是，王建平表示，北京将动员大量已在海外成立并在港交所国内资本市场上市的公司，以实现科技板块规则的包容性。

具体来说，一是要加大对受理企业文件和信息反馈各方面的协调力度，努力保证时间和质量，从而提高发证检验合格率。对于部分申报不完善的申报企业和中介机构，北京证监局将督促被受理企业承担主要责任，并保证回复的质量和时间。

第二，坚持服务科技创新的理念，继续探索和培育高质量的科技板块资源。北京证监局将积极支持科研机构充分发挥其在人才培养和科技成果转化方面的独特优势，鼓励风险投资培育创业初期的科技企业，同时，动员一大批已在海外设立并上市的公司进入深交所国内资本市场，真正落实科技板块的包容性规则。

第三，准确把握科技板块定位和信息披露的本质要求，做好信息披露工作。接受过审计的专家说，当各个领域都有足够的信息时，就应该更多地关注科学技术的竞争力。

第四，增加对科技创新的理解和把握，充分发挥买方的约束作用。买方组织应尽快提高对科学技术的认识，增加科学技术领域的技术投入，确保科学技术委员会真正实现市场化改革。

上海证券交易所北京中心总经理郭宏军在讲话中表示，成立科技创新委员会和试行注册制度有两个基本目标，即提高对科技企业的支持、服务和容忍度，深化市场化改革。在设立科技局和试点注册制度方面有许多制度创新，包括实施以信息披露为核心的证券发行注册制度，实施赞助+后续投资，建立以机构投资者为主体的询价机制。

保荐机构的上市建议是什么

投资银行是科技板块注册制度启动和试点的重要参与机构。作为国内投资银行的龙头企业，截至22日，中信建设投资已完成14家企业(包括一家联合保荐机构)的申报工作，在中国投资银行中排名第一。

昨天，论坛吸引了近100家科技创新企业的代表。他们要么正准备登上科学技术委员会，要么已经采取了行动，但他们都会遇到一些困惑。保荐人对发行人申请登陆科技板块有什么上市建议？

中国证券股份有限公司执行委员会委员、公司投资银行委员会主任刘乃生发表了题为《解读科技创新板和试点注册制度》的主旨演讲。据了解，这是他近年来的首次公开演讲。

刘乃生指出，评价企业科技创新能力的六个维度是核心技术、R&D体系、R&D成就、竞争优势、商业模式和国家战略。

刘乃生对企业申请科技板块上市提出三点建议。首先，科技板块定位的核心是科技创新能力。发行人应增加在R&D的投资，完善R&D体系，掌握具有自主知识产权的核心技术，真正以创新带动企业发展。

二是在中介机构的指导下，发行人应完善内部控制制度，规范会计基础，遵循生产经营规律，提前做好上市准备，摒弃“抢、抢、占”的初始应用理念，真正实现初始上市的“自然过程”。

第三，科技局和试点注册制度坚持“以信息披露为核心”的原则，更加注重科技披露，如技术水平、R&D创新、风险的充分有效披露、财务信息与业务信息的一致性、不夸张、不做广告宣传等。这就对发行人的信息披露能力提出了新的要求。企业应在保荐机构的协助下，提前安排和完善相关信息，使信息披露“充分、一致、易懂”。

中信证券党委书记、董事长王长庆表示，科学技术委员会的成立，对证券公司全面服务实体经济的综合财务能力提出了更高的要求。投资银行不能再单纯依靠渠道业务生存，必须深入挖掘客户的多样化需求，提高其估值定价、交易匹配、资源配置和投资研究能力，为客户服务。只有综合能力强的投资银行才能在科技板块市场的大潮中进一步发展壮大。