康达尔宫斗，祝九胜再躺枪

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乐居金融刘婷来自深圳

五万。万科总裁朱九生被证监会处罚。

他被牵连是因为*圣康达(000048，以下简称“坎达尔”)违反了规定。

近日，中国证监会发布了行政处罚预告。由于Candal未能及时披露2017年年度报告和2018年第一季度报告，包括朱九生在内的15名现任董事受到警告和3万至5万元的罚款。

这不是第一次了。在加拿大五年的股权纠纷中，朱九生多次放下枪，两次被监管部门批评，一次被处罚。目前，中国证监会已经发布了行政处罚的预先通知和非正式的处罚决定，在加拿大还有complaints/きだよ。

坎达尔·龚都过去的事件

故事开始于2013年。林芝，又名牛三，低调招募坎达尔，三个月后持股比例达到15.08%。林芝后来与京基联手，开始了坎达尔和京基之间长达五年的股权之战。五年来，双方上演了一系列闹剧，如相互起诉、罢免董事、推迟股东大会、深交所询价等。，这被称为“万宝争端”。

京基先后增持嘉德的股份至31.65%，而嘉德控股股东华超投资及其一致行动共持有公司31.66%的股份。双方的宫廷争斗从桌子底下一直持续到桌子底下。

2016年6月，Candal宣布，鉴于京基在收购Candal股份过程中的一系列违法行为仍在调查中，董事会认定京基的股东大会可能导致本次股东大会决议的有效性存在缺陷，包括朱九生在内的董事会一致审议通过了推迟年度股东大会的议案。

中国证监会认为，坎达尔的主张不能构成推迟召开股东大会的正当理由。证监会决定对康达进行通报批评处罚，同时对康达时任董事长罗爱华、季胜志(罗爱华的女婿)、朱九生董事等进行通报批评处罚。

坎达尔2017年年报的披露成为京基与坎达尔斗争的焦点，也是朱九生再次受到深交所和证监会批评的导火索。

在聘请会计师事务所的问题上，京基和坎达尔未能达成共识，导致坎达尔未能在法定期限内披露相关定期报告。在2018年4月30日，即披露义务的最后期限，坎达尔没有披露2017年度报告和2018年第一季度报告。2018年7月24日，由于Candal未能及时披露信息，深交所对其进行了通报批评处分，如时任Candal董事长罗爱华、董事兼总裁季胜智、董事朱九生等。

出人意料的是，监管当局没有停止，处罚再次升级。2019年1月27日晚，中国证监会提前发出行政处罚通知，万科总裁朱九生等15名现任监事被警告，罚款3万至5万元，其中时任加拿大铝业独立董事朱九生被罚款5万元。

值得一提的是，万科和坎达尔的双重身份在朱九生身上已经存在多年。

朱九生于2012年6月加入加拿大铝业公司董事会。一个月后，朱九生从建行辞职，正式加入万科，并担任万科高级副总裁至2015年。

坎达尔的管理混乱了很长一段时间，他曾被问及“转移上市公司的资产”，他的财务混乱。2016年7月，深交所甚至发函要求关注“企业会计差错频繁更正”、“违反公司薪酬支付程序”、“高管薪酬过高”等问题。

坎达尔五年的股权纠纷随着京基的成功而结束。朱九生也离开了坎达尔。愿久盛将来被坎达尔牵连？

作为回应，一位未透露姓名的律师告诉乐居金融，坎达尔2017年的财务报告中没有审计意见，这为坎达尔的前管理层埋下了隐患。目前，无法判断财务报告的真实性。如果随后的财务报告出现问题，包括朱九生在内的高管仍将对其任职期间的事宜负责。即使你事后离职，也不会影响对监察单位的处罚。

万科没有受到影响

朱九生因违反坎达尔的规定而被处罚，这会影响他在万科的地位吗？

类似的问题在朱九生就任万科总裁之初就被提出过。

2018年1月31日，朱九生成为万科总裁。就在前一天，坎达尔说，他于1月29日收到了深圳市福田区人民法院的几项民事判决，涉及法院允许原告京基集团撤回对包括朱九生在内的11名坎达尔董事和其他高级管理人员的四项诉讼。京基在一个微妙的时刻撤诉，这无疑是朱九生上任的最好礼物。

2018年5月10日下午，万科发布公告，对朱九生的简历进行了更正，并补充称朱九生因坎达尔事件被列入深交所通报批评名单。公告强调，朱九生符合法律法规要求的董事监事资格。

在万科2017年度股东大会上，在回答投资者关于Candal股权纠纷是否会影响朱九生在万科任职的问题时，万科董事会秘书朱旭表示，朱九生以个人身份担任Candal董事，并申请辞去Candal董事职务。同一天，在坎达尔召开的年度股东大会上，坎达尔宣布朱九生不再是公司第九任董事的候选人。从那以后，朱九生已经完全退出了坎达尔。

根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司法》，朱九生不受监管处罚。

一位不愿透露姓名的律师告诉乐居金融:“法律条文中没有禁止规定，但不管是否有影响，你都需要参考万科的公司章程。”

乐居金融咨询了万科A:章程(A+H)(2014年6月)，其中一条关于不得担任总裁及其他高级管理人员的规定是:“经有关主管部门裁定，其违反相关证券法律法规，涉及欺诈或不诚实行为，自裁定之日起未逾5年。”

这意味着，朱九生丧失万科高管资格必须同时满足两个条件:“被相关主管部门裁定违反相关证券法律法规”和“涉嫌欺诈或不诚实”。

从万科的规章制度和公司章程来看，我们可以放心地祝愿久盛担任万科总裁一职。那么他的处罚会影响万科吗？

根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条，上市公司董事和高级管理人员在36个月内受到中国证监会行政处罚的，应当向社会公开发行股票。

万科目前没有增发股票的计划。上述律师表示，中国证监会事先发出了行政处罚通知，但非正式处罚决定不会立即执行，空在加拿大仍有投诉。

至于坎达尔风暴是否会影响万科未来的融资，万科尚未回应。