上交所核查科创板“垫资开户” 资金来源异常 券商可拒开交易权限

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记者王晓宇编辑朱茵

近日，上海证券交易所向各证券公司发布了《关于实施科学技术板块投资者适宜性管理要求的通知》(以下简称《通知》)。通知要求券商严格“公开交易权限”，检查并全面评估投资者的适合性条件。经纪人可以要求投资者提供资金来源等证明材料。如果投资者不配合或提供虚假信息，券商可拒绝为投资者开放科技局的交易权限。

根据通知，在申请开证行股票交易权限前，如果账户资产发生异常变化，券商应重点检查投资者的资金来源、资金性质以及账户资产在规定期限内的分布是否异常。经纪人不得为不符合相应条件的投资者开设科技板块交易权限。

对于在公告发布前已开通科技厅交易权限的个人投资者，公告要求券商进行全面核查，确保其符合投资者适宜性管理的要求。对于账户资产发生异常变化的投资者，券商应按照规定进行全面重新评估，并根据评估结果采取进一步的风险披露等客户管理措施。

通知还要求券商在核实和综合评估投资者适宜性条件时，向投资者提供资金来源等相关证明材料。如果投资者不配合或提供虚假信息，券商可拒绝向科技局交易部门办理，并开设相关业务。

此前，一些资产低于50万元人民币的投资者会寻求一家筹资公司的合作，以打开科技委员会的交易权限。如果募集公司将1000万元人民币存入指定的银行账户和证券账户并保存一天，投资者就可以满足在科创板开户的资金要求。这家筹资公司将向投资者收取1.6万至3.5万元不等的手续费。

“交易所规定20个交易日的日均资产不低于50万元，依此类推。如果是1000万元，只需要一个交易日就能满足要求。”不愿透露姓名的经纪公司内部人士告诉记者，每个经纪公司在处理50万元的每日资本门槛时有不同的规模，因此在执行上会有差异。

华东某券商相关经纪业务负责人表示，未来公司可能会进一步严格控制板投资者的进入门槛，但控制方式尚未最终确定。最初，可以从两个方面加强控制。首先，加强前端。控制，开户前前20笔交易的开户要求为每交易日50万元以上；第二，前端设置不变，受后台筛选方式的限制。

对于通过预付资金开通交易权限的投资者，上述券商负责人表示，公司目前仍在讨论中，对于是否关闭其科技局的交易权限，公司尚未给出最终结论，但电话揭示风险、教育投资者等后续措施绝对不可或缺。

除了要求经纪人检查投资者的账户资产是否合规，通知还要求评估他们的风险承受能力是否匹配。通知要求券商客观评估投资者的风险承受能力，不得以明示或暗示的方式诱导或误导投资者，影响评估结果。投资者的风险容忍度结果与以往大不相同，券商应予以重视，引导投资者理性参与科技股交易。

此外，通知还要求券商不要绑定开户:在为投资者开通科技股交易权限的同时，他们将自动开通融资融券交易权限。

为进一步落实科技板块投资者适宜性管理的要求，上海证券交易所还将督促券商开展科技板块投资者适宜性管理，并酌情进行现场或非现场检查。

一家上市券商经纪业务的相关负责人表示，上海证券交易所将于本周前往该公司进行现场检查，检查内容非常全面，包括投资者适宜性管理体系、业务流程和制度。