不上市或在新三板挂牌的股份公司 无需办国有股东标识管理

本篇文章1298字，读完约3分钟

记者王雪晴编辑少昊

2月12日，国务院国有资产监督管理委员会网站发布了《关于进一步明确非上市股份有限公司国有股权管理有关事项的通知》的回复，明确了非上市股份有限公司国有股权管理的下放..问答表明，如果股份公司成立后没有上市计划，就没有必要申请股东身份管理；如果股份公司计划在新三板上市，则不需要申请股东身份管理。

为贯彻落实《国务院办公厅关于转发国务院国有资产监督管理委员会关于推进以资本经营为基础的职能转变方案的通知》(国办发〔2017〕38号)，2018年将做好非上市股份公司国有股分散管理工作。11月19日，国资委下发了《关于进一步明确非上市股份公司国有股管理有关事项的通知》(郭子厅资全[2018]

针对《通知》执行中的五个主要问题，国资委在2月12日的答问中表示，股份公司新设立后，如拟在近期申请发行股票并在证券交易所上市，需申请股东身份管理；如果股份公司暂时没有上市计划，则不需要申请股东身份管理。如果股份公司计划在新三板上市，则不需要申请股东身份管理。股份公司首次申请在境外证券交易所发行股票上市，需要申请股东身份管理。

股份公司有多个国有股东的，由持股比例最大的国有股东向同级国有资产监督管理机构报告国有股东身份证明；国有股东持股比例相同的，经相关股东协商后，可以确定其中一名股东负责申报，其他国有股东可以配合提供所需的文件和资料。

关于国有股东身份管理应提供哪些材料，SASAC表示，所需材料包括:股份公司国有独资企业产权登记表(证书)、股份公司股东在各国的国有独资企业产权登记表(证书)、股份公司最新年度审计报告、律师事务所出具的股份公司股东法律意见书等。

此前，2007年，国有资产监督管理委员会(SASAC)制定了《上市公司国有股东标识管理暂行办法》，要求国有资产监督机构在国有控股或股份制公司的相关批准文件中明确界定国有股东，并在国有股东名称后标注具体的国有股东标识，即“ss”。中国结算根据省级以上国有资产监督管理机构的批准和国有股东或股票发行人的申请，对国有股东的证券账户进行标记和登记，并对国有股东证券账户的变动进行动态监管。

2018年7月16日，中国结算调整了国有股东账户的识别方法，将原来以证券子账户为单位识别国有股东国有属性的方法改为以投资者为单位识别国有属性，即在投资者的一码账户上识别国有属性，可分为三类:“国有股东”、“国有实际控制股东”和“尚未分类的国有股东”。与一码通账户相关联的所有证券子账户都具有与一码通账户相同的国有属性。

一些地方国有人士表示，标志管理下的上市公司国有股控制权的变更应得到上级主管部门的批准。如果国有股转让给民营企业，就不允许有方向性或协议定价。他们必须进入公开市场交易平台，并招揽广泛的受让人。如果只有一个意向受让方，定价原则应不低于停牌前20个交易日平均价格的90%。如果有多个受让人，应对他们进行综合评估。但前提是逐步申请批准，这充分证明了放弃控股权的选择是正确和合规的。所有国有股最终在国务院国有资产监督管理委员会统计系统中被认定为“ss”，并与中国结算网络连接。如果以前的转移程序不符合要求，则不能完成转移。