广发证券因海外投资暴雷致净利润减9亿元 被监管责令整改

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26日晚，广发证券宣布，因海外子公司监管不力等问题，广发证券已被广东证监局责令整改。

广东证监局近日发布了《关于对广发证券股份有限公司采取纠正措施的决定》，指出广发证券存在对海外子公司管控不力、未能有效督促海外子公司加强合规风险管理、审慎开展业务等问题。，并已违反规定，决定采取行政监督措施责令改正，要求广发证券在2019年6月30日前改正。

具体整改措施包括:一是全面履行股东职责，依法参与海外子公司公司治理，完善海外子公司风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。二是加强信息系统投资和人员配备，提高合规风险控制和内部控制管理水平。三是建立和完善海外子公司审计制度，检查和评估海外子公司内部控制的有效性。四是严格追究对海外子公司造成重大风险的相关责任人员的责任，并将问责结果书面报告广东局。

广发证券当日宣布，广发投资(香港)有限公司(广发控股的香港子公司)设立的多策略基金——广发银行多策略基金(GTECPANDIONMULTIC-STRATEGYFUNDSP)，因外汇大幅波动及相关市场流动性不足，2018年亏损1.39亿美元。反映在广发证券的合并财务报表中，公司2018年的合并净利润减少至9.19亿元，超过公司2018年经审计净利润的20%。

此外，根据开曼律师事务所campbells的法律意见，GF Holdings Hong Kong的关联子公司存在潜在诉讼或潜在诉讼的可能性，且相关诉讼结果不确定。

广发证券表示，正在全面核实和评估相关情况及其影响，并积极督促广发控股香港及相关子公司采取各种措施，稳步化解风险，切实维护公司利益。后续将认真整改，采取措施建立并不断完善覆盖海外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。(刘长远)