4外资投行领巨额罚单 瑞银被吊销牌照一年

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上海证券监督管理委员会3月14日宣布，因缺乏保荐人，对瑞银、摩根士丹利亚洲、美国银行美林远东和渣打证券实施处罚，主要涉及天河化工和中国森林的首次公开发行(IPO)。其中，瑞银受到的处罚最为严厉，罚款3.75亿港元，其提供机构融资咨询的执照被吊销一年。

香港证监会的调查发现，瑞银的一家联合保荐机构在为三家公司的上市提供服务时，未能履行其应有的责任。这些公司包括被停牌六年的中国森林和被停牌多年的天河化工。另一家涉案公司没有公布其名称。

同时，相关赞助商也受到了处罚。香港证券监督管理委员会于2019年3月14日至2021年3月13日两年内吊销了森天的执照，原因是他在负责监督中国森林上市申请的实施时，未能履行其作为主要保荐人的监管职责。

根据香港证券监督管理委员会的公告，渣打银行，也是中国森林的发起人之一，因缺乏发起人而被香港证券监督管理委员会处以5970万港元的罚款。

摩根士丹利(Morgan Stanley)和美林远东(Merrill Lynch Far East)都受到了处罚，因为它们在2014年作为天河化工(天河化工)上市申请的联合发起人之一时，未能履行其应尽的责任。因此，香港证监会谴责摩根士丹利亚洲有限公司并处以2.24亿港元的罚款，而美林远东则谴责并处以1.28亿港元的罚款。(许巍)