恒泰证券股份有限公司 坚守防线 做好新时代证券业反洗钱工作

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张松

2015年10月，恒泰证券有限公司经中国证监会批准在香港证券交易所上市。作为上市公司，它特别关注自身的长远发展和企业形象，认真履行社会责任，始终把反洗钱作为一项重点工作。不断完善内控制度，合理设置机构，配置专业人员，加强信息技术支持和保障，夯实客户身份识别、数据记录保存和大额可疑交易报告三大基础，加强反洗钱培训和宣传，为有效防控金融风险、维护社会经济安全发挥积极作用。

公司注重反洗钱资源的投入，在信息技术方面给予全力支持。通过该系统完成了反洗钱数据的提取、流通和上报，实现了系统化管理。公司反洗钱监控中心通过反洗钱监控系统对大额交易和可疑交易进行监控、分析和报告，加强数据的统一管理。反洗钱监控系统与道琼斯数据库相连，通过数据维护模块和日常信息收集，可以及时更新黑名单，实现追溯筛选。2018年，与中国人民银行呼和浩特市中心支行合作完成了证券业反洗钱执法检查数据抽取接口规范试点工作，为反洗钱监管信息化标准化做出了应有的贡献。

公司严格规范反洗钱核心义务的履行，不断提高工作效率。在客户识别方面，严格按照要求开展客户识别工作，落实非自然人客户受益所有人的识别要求。在此基础上，加强客户风险分类管理，确保客户身份信息的真实性、完整性和有效性，利用影像系统和业务系统科学完整地保存客户身份信息和交易记录，为可疑交易监控、分析和追溯提供可靠的基础信息。在大额交易报告方面，开展以客户为中心的交易资金监控，准确完整地报告大额交易。通过将系统筛选与人工筛选相结合，从客户特征、客户交易信息和其他维度对可疑交易进行分析和检查，以确保可疑交易报告的有效性。对于日常工作中发现的异常交易，在对可疑交易进行调查、分析和确认后，及时手工录入上报。

公司始终坚持“风险为本”的工作原则，合理配置反洗钱资源。为深入贯彻反洗钱监管要求，有效防范洗钱风险，2018年，合规管理人员赴广东省分行现场宣传，宣传反洗钱法律法规和监管政策，并提出具体要求。同时，向广东六家人民银行学习先进的工作经验，并在系统中及时沟通。以“局部”带动“整体”，提高了公司反洗钱工作的整体成效。

面对新时期证券业反洗钱工作的新形势和新要求，我们要勇于面对风险和挑战，勇于行动，依法履行反洗钱义务，为维护自治区的社会和金融安全，支持当地经济的稳定发展贡献力量。