科创板注册发行紧锣密鼓稳步推进

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我们的记者于幼婷

科技股上市准备的每一步都牵动着市场的心。经过两个多月的全面推进以询价和回复为基础的发行上市审核，受理企业迎来了市委在科技局审议工作的正式启动，微芯片生物等三家公司荣登榜首，离正式注册发行只有一步之遥。

近日，上海证券交易所宣布召开2019年市科委第一次评审会议，并将于6月5日召开第一次评审会议，对深圳微芯片生物技术有限公司(以下简称“微芯片生物”)、安吉微电子技术(上海)有限公司(以下简称“天骏技术”)和苏州天骏技术有限公司(以下简称“安吉技术”)进行评审

对于被审企业，已经完成了几轮审计质询的答复和披露，上海证券交易所审计机构日前也召开了审计会议，形成了审计报告和初步审计意见。在后续工作中，上海市委将根据发行人的质询回复和审核进展情况，分几次召开审核会议。

三个环节的责任有效分配

在设立科技局和试行注册制度的过程中，上海证券交易所层面的发行和上市审核职责由发行和上市审核机构与上海市委共同承担。作为上海市科委履行职责的一种具体形式，审议会议是科技局发行上市审核的重要环节之一。

根据上海证券交易所制定并颁布的《科技股发行上市审核规则》和《科技股上市委员会管理办法》，上海市委员会主要负责审核发行上市审核机构出具的审核报告和申请文件，充分讨论审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见。 然后召开合议庭，按照少数服从多数的原则，对是否批准发行上市形成审议意见。

根据规定，上海证券交易所将结合上海市委的审议意见，出具同意发行上市的审核意见或决定终止发行上市审核。经审核同意发行上市的，将提交中国证监会按程序履行发行登记手续；如决定终止发行及上市审核，发行及上市审核程序将按要求终止。

这意味着，上海证券交易所批准的首批科技企业预计将于6月份上市，从而进入向中国证监会提交注册的程序。根据规定，中国证监会的注册应当在20个工作日内完成。从这个角度来看，已经成功进入上市行列的科技企业已经逐渐接近。

“市委对科技局在发行上市审核中的责任定位和审议机制，是基于设立科技局、试行以市场为导向、以规则为基础的注册制度改革精神、总结国内外发行审核责任利弊的实践。设计。”上海证券交易所相关负责人表示，在以信息披露为中心的发行与上市审核理念下，交易所上市审核机构审核、上海市委审议、证监会发行与注册三个环节的职责有效分配，既要充分发挥各自的职能优势，又要有机衔接，合理分工，避免不必要的重复审核。

值得一提的是，为确保科技板块业务有序稳定发展，上海证券交易所近日推出了科技板块业务第三次全网测试。主要内容是验证竞价匹配平台的业务功能、综合业务平台架构的容错性、科技板块存托凭证和再融资(包括战略配售股份)。企业上市审核和交易系统准备工作的全面推进，将为科技板块的顺利落地打下良好的坚实基础。

审查小组正式出现了

在交易所审计机构做好发行上市审计工作的基础上，市科委将进一步“查漏补缺”，提高审计工作的专业性、权威性和公信力。

从内容上看，上海市委需要对本所审计机构提出的审计报告和初步审计意见进行审核，重点关注审计机构的审计质询是否存在重大遗漏，发行人和中介机构的回应是否充分，审计机构初步意见的形成过程和判断依据是否合理，相关信息披露文件是否有利于市场判断和投资者决策。同时，上海市委也将有针对性地对招股说明书等信息披露文件进行审查。

从流程上看，评审会议主要包括审核员汇报评审情况和初步评审意见、成员发表意见、成员讨论并形成合议意见等主要环节。在此过程中，可根据情况要求发行人和保荐人进行现场查询，上海市委员会现场确认的问题和审核结果将及时向市场公布。

成立上海市委员会是科学技术委员会的一项制度创新，因此上海市委员会的组成引起了市场的广泛关注。根据规定，市科委的成员主要由上海证券交易所以外的专家和上海证券交易所的相关专业人员组成。每届任期两年，上海证券交易所可以根据需要调整会员人数和构成。

4月4日，由38人组成的首届科技板块上市委员会成员名单向市场公布。根据2019年市科委第一次评审会议的公告，由陈玉明、周伟、陈春艳、郭伟、朱小兰组成的评审小组将对发行人的微核心生物、天骏科技、安吉科技进行评审。他们是浙江上海余明律师事务所的主要合伙人

事实上，市科委创新委员会每次审议会议由5名成员组成，召集人采用轮换制，成员由抽签决定，需要满足相关专业和行业结构的要求。该遴选规则体现了上市委员会公开、公平、公正的原则，在企业筹备科技板块上市的过程中发挥着重要作用。

多轮调查显示了公司的全貌

三家企业率先进入上海市委审议阶段，再次成为市场关注的焦点。6月5日召开的审议会揭开了科创董事会首批上市公司的面纱。

根据上海证券交易所网站上的动态信息，3月27日、3月29日和4月2日，上海证券交易所分别接受了微芯生物科技、天骏科技和安吉科技，并已完成多轮询价回复。其中，微芯生物科技接受了三轮询价，是接受企业中上市最快的企业。

制药企业微核心生物(Micro-Core Bio)成立于2001年，专注于癌症、代谢性疾病和免疫性疾病三大治疗领域的原创新药研发，初始融资金额为8.04亿元。上海证券交易所三轮调查的次数从第一轮的41次减少到第二轮的14次，第三轮又减少到3次，充分体现了从“全面体检”到突出重点、突出问题的过程。在最后一轮调查中，上海证券交易所继续关注实际控制人的识别、风险因素等信息披露问题。

另外两家公司天骏科技来自专业设备制造公司，以全球产业愿景为产业方向，初始融资金额为10亿元；安吉科技来自计算机、通讯等电子设备制造行业，以集成电路领域的化学机械抛光液为产业，初始融资金额为3.03亿元。

5月27日，上述即将进入上海市委审议阶段的企业全部披露了招股说明书草案、发行推荐书、上市推荐书、审计报告和法律意见书，会议筹备工作全面完成。

根据上海证券交易所的规定，上海市委员会将根据法律法规、中国证监会和交易所的有关规定独立履行职责，不受任何机构和个人的干涉。与会成员还将严格执行相关的回避要求。同时强调，希望发行人、保荐人及其他中介机构、其他相关单位和个人自觉支持上海市委委员公正履行职责，不得以不正当手段直接或间接影响上海市委委员的职业判断。如以不正当手段严重干扰上海市委委员的审议，一经查实，将依法终止本次发行和上市审查。