27岁私募老板承诺保本吃罚单 四川昊宸被起诉

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监管机构已明确禁止私人股本机构向客户担保资本保全和收入。然而，仍有私人股本机构踩在监管红线上，因此受到监管机构的罚款。

《国家商报》记者注意到，这次发生的是一家在成都注册的私募股权公司——四川陈豪资产管理有限公司(以下简称四川陈豪)。在公司发行的六种产品的合同中，均承诺投资本金不流失或承诺最低收益，监管部门已分别责令公司和三名责任人改正并处以罚款。与此同时，四川陈豪因这一收入保证条款被投资者起诉。

根据背景资料，这家私募股权公司的董事长非常年轻，只有27岁，他负责许多私募股权管理公司。值得注意的是，这家私人股本公司卷入了许多诉讼，因为它借钱玩期货，并参与了上市公司的固定增长。

责令公司改正并给予警告

5月23日，四川证监局发布公告，对四川陈豪产品合同中承诺投资者投资保本的违法行为作出行政处罚决定。

调查显示，“昊-丁鑫固定套利策略私募股权投资基金”、“昊-鑫源增强型私募股权指数基金(第五期)”和“昊-鑫源增强型私募股权指数基金(第六期)”、“鑫达二号私募股权投资基金”和“鑫达三号私募股权投资基金”均通过与投资者签订补充协议的方式向投资者做出书面承诺

根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第十五条，私募股权基金管理人和私募股权基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不流失或承诺最低回报。

四川证监局认为，四川的行为违反了上述规定，其中四川董事长何新、总裁郭为直接责任监事。四川陈豪产品部部长董长青是其他直接责任人员。

对此，四川省证监局作出处罚决定:责令四川省改正，给予警告，并处以3万元罚款；何新被警告，罚款3万元；郭被警告，罚款2万元；董长青被警告并罚款1万元。

天空调查显示，四川陈豪于2014年在成都注册，何新出生于1992年，是四川陈豪资产的董事长。何鑫出资1900万元设立四川陈豪公司，占公司95%的股权，是四川陈豪的实际控制人。

从公司信息来看，四川豪资产旗下共有11家控股和参股公司。除四川昊外，何鑫本人还担任昆明昊资产管理有限公司的法定代表人，并担任四川昊股权投资基金公司的法定代表人；此外，他还担任了6家公司的股东；曾担任12家公司(包括有限合伙公司)的高级主管。

涉案公司已被列入不诚实名单

最引人注目的是，27岁的何新无疑被认为是一个年轻的人才，他掌管着许多私募股权管理公司。然而，四川陈豪因违反保护资本的产品协议而受到了证监局的处罚。

《国家商报》记者注意到，这次收到罚单的四川陈豪因为产品条款而签署了保本条款和收入保护条款，卷入了多起诉讼。

2018年5月9日，根据、等与四川省资产发生的民间借贷纠纷一审民事判决，2015年11月2日，陈与四川省资产签署《投资协议》，约定陈参与三台控股私募项目，认购股份800万元；2016年3月16日，周惠与何新签订《借款合同》，约定何新向周惠借款500万元；2017年2月8日，四川陈豪资产与陈丙中签署协议，约定四川陈豪资产担任账户经理，陈丙中投资1000万元人民币进行期货投资。

2017年12月4日，陈丙中等人(甲方)与何新、四川陈豪资产(乙方)、何新(丙方、保证人)签订《投资清算及投资偿还协议》。协议规定:1 .陈丙中等甲方通过四川陈豪资产三次参与投资，总投资2300万元，上述投资已超过23年的回收期。最后，本院判决:四川省资产有限公司、何新于判决生效之日起15日内偿还、、陈借款1990.1334万元及利息；但根据成都市双流区人民法院(2018)川0116支保444号之三的执行裁定，被执行人何新所持有的股权及其他投资权益被冻结。从该日起，冻结日期为2018年5月22日至2020年5月21日。

对此，一些业内人士告诉《国家商报》，私人投资者必须具备一定的风险识别能力和容忍度，并尽其所能。投资者应仔细阅读基金合同，注意合同是否符合基金行业协会发布的相关规定，明确合同中规定的权利和义务的合理性和完整性，特别注意合同条款中概念的模糊表述，并明确询问基金经理。如果与基金行业协会发布的规定有矛盾，私募后期的风险会更大。在投资过程中，你应该在自己的风险承受能力范围内理性投资，不要因为回报率高而陷入投资“陷阱”。

记者还发现，四川陈豪被列入不值得信赖的执行人名单，因为他没有参与执行法院判决。自2018年10月至2019年2月，四川陈豪因不服从法院判决，拒绝履行生效法律文件规定的义务，连续三次被当地法院列为背信遗嘱执行人。此外，何新持有的四川陈豪全部股份因纠纷被成都市双流区人民法院依法冻结。

编辑杜宇