三家科创板上会企业全通过！影子股有哪些？

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第一批科技董事会会议企业的审核结果公布。

6月5日晚，上海证券交易所宣布，微芯片生物、安吉科技和天骏科技三家企业的发行和上市申请已由市科委审核通过。

“情绪相当平静，我准备接受任何结果。这将是科学技术委员会上市申请的一部分。以后还有很多工作要做，我会脚踏实地地做。”今天经过的一家企业的相关负责人在谈及见面的感受时告诉《证券时报》e公司记者。

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上海市委审计意见的披露

同日，上海市科委董事会对三家公司的审计意见也公布了。对于微核心生物，上海市委要求公司结合2019年的生产经营情况、R&D项目和在建项目的预期完成情况、深圳平山生产基地土地使用权的收购成本以及代理建设的预计成本，追加披露未来亏损的可能性是否较大，如果是，相关信息披露和风险披露是否充分。请主办机构检查并发表明确意见。二是要求公司补充披露《深圳市平山区人民政府关于微芯生物制药工厂的说明》的相关内容。

对于天骏科技，上海市委员会要求公司补充披露必要的风险警告，以进行与库存相关的会计处理；以及补充披露与可比公司的产品和技术基础之间的差异。

据证券时报E公司记者了解，根据有关规定，如果上市委员会同意发行人发行上市，但要求发行人补充披露相关信息，上海证券交易所的发行上市审核机构将通知保荐人组织实施；发行上市审核机构应当对发行人、其保荐机构和证券服务机构的执行情况进行检查，并告知参与成员，不得再次提交上市委员会审议。发行人就相关事项进行补充披露后，上海证券交易所出具同意发行并上市的审计意见。

之后，如果上海证券交易所出具同意发行上市的审计意见，将提交中国证监会按程序履行发行登记手续；如决定终止发行及上市审核，发行及上市审核程序将按要求终止。在注册过程中，中国证监会决定退回上海证券交易所补充审查的，上海证券交易所发行上市审查机构应当对需要补充审查的事项进行重新审查，并提交上市委员会审议。经上海证券交易所批准的，应将审计意见及相关材料再次报送中国证监会；审计失败的，应当作出终止发行上市审计的决定。

科学技术委员会预计将于7月开幕

“通过上海市委的企业必须到中国证监会办理注册手续；注册审批通过后，可以进入查询和发布，查询结果满足上市条件后才能上市。预计科学和技术委员会将于7月上市或开放。”资深投资银行家此前曾向《证券时报》e公司记者分析过这一点。

据《证券时报》e公司报道，在上述三家公司中，天骏科技从接受上市申请到批准本次会议的时间最短，持续了两个月零三天。公司于4月2日披露了招股说明书声明，并于5月5日和5月20日披露了两轮质询和回复，共回答了58个问题，并于5月27日披露了审计中心意见执行函的回复。

安吉科技比天骏科技提前三天接受了申请。该公司于3月29日披露了招股说明书，并于4月30日和5月17日披露了两轮问询和回复，共回答了60个问题。

微芯片生物是科技委员会第二批受理企业之一。招股说明书的声明草案于3月27日披露。在那之后，它经历了三轮调查。回复日期分别为4月23日、5月14日和5月20日。这也是第一个接受企业完成三轮调查，共回答了58个问题。

在业内人士看来，上述三家公司并不是首批被接受的九家公司之一。他们之所以能够在审核过程中发挥领导作用，是因为他们所在的生物医学、半导体和高端设备行业是科学技术委员会的关键支持领域。，符合科技局的定位；另一方面，科技板块发行上市审核的重点是信息披露，三家公司对多轮询价的回应是“合格”的，符合监管部门对回应的针对性、准确性和充分性的要求。

第一批三家公司之后，根据安排，6月11日和13日，市科委将召开第二次和第三次评审会议，对富光、华星源创和瑞创微纳进行评审；兰琪科技、天一尚佳、航科科技申请发行上市。截至6月5日晚，上海证券交易所已受理119家公司的科技板块上市申请，其中99家公司已进入询价和答辩阶段。

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前三家企业的基本情况

1.微生物

微科生物科技成立于2001年3月，总部位于深圳。其主要产品是自主研发的新分子实体和具有新作用机制的原创新药。包括国家一级原创新药奇达酰胺(商品名“Epa？/epidaza？)，这是世界上第一个亚型选择性组蛋白去乙酰化酶(hdac)抑制剂；已完成三期临床试验的国家一级新药西格列汀，是世界上第一个完成三期临床试验的ppar全激动剂；本品为国家一级原创新药，已进行多适应症二期临床试验，是一种多靶点、多通道、机制新颖的选择性激酶抑制剂。此外，公司还有一系列候选药物cs12192、cs17919、cs24123、cs17938、cs27186等。，它们作为新的分子实体被专门发现，并且正在进行临床前和早期探索性研究。

此次，公司预计筹资8.04亿元，计划投资创新药物R&D中心及区域总部项目、创新药物生产基地项目、营销网络建设项目、创新药物R&D项目等。上市标准是标准(1)。

根据财务数据，2016年至2018年，公司实现营业收入分别为8536.44万元、1.11亿元和1.48亿元，归属于母公司所有者的净利润分别为539.92万元、2590.54万元和3127.62万元。同期，R&D投资分别占33.99%、31.87%和28.51%，可比公司平均值分别为9.61%、10.53%和12.93%。

公司的控股股东和实际所有者是鲁先平，其控制着公司31.86%的股份。江苏国鑫的子公司江苏信托间接持有公司0.53%的股份，杭州南海成长创科投资拥有3.46%的特殊股份，也间接参与微芯片生物。

谈到发展规划，公司表示，未来三年，公司将大力推进R&D核心项目的进展，在新药研发中完成西格列汀钠产品的上市，完成西罗尼二期临床试验中多种适应症的研究，力争完成注册ii/iii期临床试验并提交上市申请，完成西格列汀治疗非酒精性脂肪肝的ii期临床试验。 奇达胺治疗晚期非小细胞肺癌和艾滋病毒，以及奇达胺治疗弥漫性大B细胞淋巴瘤的三期临床试验； 在联合药物的研发方面，我们将继续探索奇达胺联合其他靶向药物治疗各种实体肿瘤的二期或三期临床试验，西他列汀联合其他口服糖尿病药物治疗2型糖尿病的临床试验，以及Theoloni联合奇达胺治疗实体肿瘤如肝癌的临床试验。二期或三期临床试验；公司将努力完成3个以上新分子实体和1类新药的临床研究，并达到一期和二期临床试验阶段。

同时，除上述国内发展计划外，公司计划继续与美国、日本和台湾的合作伙伴共同推动奇达胺的海外发展和上市，争取分别于2019年和2020年在日本和台湾申请上市。

2.天骏科技

公司成立于2009年，总部位于苏州，主要产品为工业视觉设备，包括精密测量仪器、智能测试设备、智能制造系统和无人物流车辆等。其产品功能涵盖工业领域的许多环节，如尺寸和缺陷检测、自动化生产和装配、智能仓储和物流等。根据说明书，其精密测量仪通过先进的视觉传感器获取被测零件的图像，然后利用机器视觉算法进行识别和分析，从而实现非接触式精密检测。主要产品的关键指标性能达到或超过国际优秀同行，实现了进口替代。

自2015年8月至2018年1月，天骏科技在股份转让系统上市并公开转让。这一次，公司预计筹资10亿元，并计划投资机器视觉和智能制造设备建设项目、R&D基地建设项目和补充营运资金。

选择的上市标准为标准(3):预计市场价值不低于20亿元，最近一年经营收入不低于3亿元，最近三年经营活动累计净现金流量不低于1亿元。

根据财务数据，天骏科技在2016年、2017年和2018年分别实现营业收入1.81亿元、3.19亿元和5.08亿元，相应净利润分别为3163.59万元、5158.07万元和9447.33万元。同期，天骏科技在R&D的投资分别占营业收入的26.22%、18.66%和15.66%，可比公司的相应平均值分别为9.59%、9.36%和9.34%。

从股东结构来看，天骏科技的控股股东是青益投资，持有公司55.12%的股份。科技城创投和东吴证券分别持有天骏科技640万股和286.7万股，持股比例分别为4.41%和1.97%。

在发展战略上，公司将长期坚持“人工智能+工业”的核心定位，以服务工业客户为重点，提升工业企业的竞争力，目标是成为“工业视觉行业的全球领导者”。

3.安吉科技

公司成立于2006年2月，总部设在上海，主要业务是关键半导体材料的研发和产业化。目前，其产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂，主要用于集成电路制造和先进封装领域。公司成功打破了国外厂商在集成电路领域对化学机械抛光液的垄断，实现了进口替代，使中国在该领域拥有了独立的供应能力。公司的化学机械抛光液已在130-28纳米技术节点实现大规模销售，主要用于国内8英寸和12英寸主流晶圆生产线；14纳米技术节点产品已进入客户认证阶段，10-7纳米技术节点产品正在开发中。

公司预计筹资3.03亿元，计划投资安吉微电子cmp抛光液生产线扩建项目、安吉集成电路材料基地项目、安吉微电子集成电路材料R&D中心建设项目和安吉微电子技术信息系统升级项目；公司选择的上市标准为标准(1)。

根据财务数据，安吉科技2016年、2017年和2018年的营业收入分别为1.97亿元、2.32亿元和2.48亿元，归属于母公司股东的净利润分别为3709.85万元、3973.91万元和4496.24万元。同期，公司的R&D费用分别占21.81%、21.77%和21.64%，可比公司的平均值分别为8.53%、7.44%和7.25%。

就股东而言，安吉科技的控股股东安吉开曼持有公司56.64%的股份。全国集成电路产业投资基金持股15.43%，张江科创持股8.91%。此外，春生三号持有公司5.81%的股份。据春生三号股东称，中兴通讯和信益生分别出资25%和2.5%。

未来三年，公司的主要经营目标如下:1 .进入世界集成电路技术的先进行列，在14-10纳米技术节点实现化学机械抛光液产品的商业化。2.继续扩大公司的业务规模，成为全球化学机械抛光液和光刻胶去除剂的主流供应商。3.纵向整合供应链，提高关键材料的成本竞争力，增加空的产品利润，增强公司的可持续盈利能力。