2017年 超大额罚单内容概览

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2017年，银行监管系统先后发行和发行了14张超过1000万元的罚单，涉及巨额罚款和没收，引起了行业的持续震荡。

中国银行业监督管理委员会分别对平安银行和华夏银行罚款1670万元和1190万元。平安银行罚款5英镑，华夏银行罚款24英镑。

当地银监局对花旗银行罚款1064万元，原因是非法发放房地产贷款和非法发放信用卡。该处罚针对的是花旗银行2015年的违法行为。

中国银行业监督管理委员会(银监会)宣布了对民生银行“费丹”案和农业银行票据案的罚款，其中包括对机构和责任人的处罚。在机构层面，农行北京分行被罚款1950万元，民生银行北京分行被罚款2750万元，民生银行北京分行两名负责人分别被罚款50万元；此外，两家机构的数名负责人分别受到处罚，其中数名情节严重者被终身禁止在银行业工作或被取消董事和高级管理人员的终身任职资格。

12月8日和12月22日，银监会分别披露了广发银行惠州分行担保违规案件中事件机构和渠道机构的查处情况。机构方面，广发银行总行、惠州分行等分行违法违规罚款总额为7.22亿元；在人员方面，广发银行惠州分行原行长、两位副行长和两位前纪律委员会秘书被给予五年的回避、警告和经济处罚，涉案的六名员工被终身禁止在银行业工作。广发银行总行负责管理的高级管理人员也将依法受到处罚。

12月下旬，银监会依法对广发银行惠州分行违规担保案件中涉及的13家投资机构实施行政处罚，罚款总额达13.41亿元。同时，对这些投资机构的45名负责人进行了行政处罚，其中6名高级管理人员被取消资格，3名被禁止在银行工作一段时间直至终身，36名高级管理人员和相关负责人分别受到警告和经济处罚。

12月29日，中国银行业监督管理委员会公布了《恒丰银行股份有限公司行政处罚信息披露表》，没收违法所得7566万元，并处双倍罚款7566万元，其他违法行为罚款1560万元，合计16692万元。