证监局进驻网信证券 全面监管六大事项！或涉巨额代持

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在经历了多次风险事件后，网通证券遭遇了监管当局的重点监控。 根据辽宁省证监局网站消息，由于公司存在重大潜在风险，从现在起(5月5日)，将派一个风险监控现场工作组到网通证券进行专项检查。就在今年3月，网通证券因两项违规行为受到监管罚款，即风险控制指标不符合标准和信息系统存在重大风险。

券商中国记者立即走访了北京网通证券营业部，发现相关检查尚未渗透到营业部层面，各项业务仍在正常进行中。据网通证券内部人士透露，网通证券将全面落实并积极配合辽宁证监局风险监控小组的工作，在辽宁证监局的指导下控制公司各项业务的操作风险。

根据网通证券2018年年报，截至报告期，其净资本为-30.55亿元。2018年，网通证券的营业收入为-32.44亿元，净利润为-28.8亿元，与去年同期相比均大幅下降。

中国证监会工作组进行了专项检查

根据辽宁省证监局网站发布的风险监控通知，由于网上证券存在重大潜在风险，辽宁省证监局派出了风险监控现场工作组进行专项检查。从检查范围来看，它涉及到资金分配、资产处置、人员调配、印章使用、合同订立和履行等诸多方面。

5月6日下午，该经纪公司的中国记者以客户身份前往北京网通证券营业部。工作人员表示，业务运行正常，与总部沟通顺畅。然而，在记者访问期间，销售部只有一名员工在国外工作，网点中没有其他客户处理业务。

据网通证券内部人士透露，目前公司所有业务、业务部门和分支机构运行正常。公司管理层和各部门将继续做好员工和客户的日常管理工作，加强信息系统的检查和维护，确保公司各项业务的正常发展。网通证券将全面落实并积极配合辽宁证监局风险监控小组的工作，在辽宁证监局的指导下，控制公司各项业务的操作风险。

据一位接近网通证券的人士透露，他告诉券商中国记者，网通证券遇到了一个工作组，这可能是由于该公司在持有债券方面违约，但具体情况和规模仍不得而知。然而，网通证券股东内部人士表示，他们了解并配合监管部门派出工作组进行检查的情况，日常监管部门进行现场检查的情况比较普遍，他们并不了解网通证券总部的现状。

关于债券违约问题，网通证券在2018年年报中也提到，报告期内，在辽宁证监局和债券处置工作组的指导下，公司本着确保债券市场稳定、不引发系统性金融风险的原则，对公司债券交易业务进行了整改。与此同时，该公司还聘请了法律顾问来处理公司债券纠纷。

今年2月，网通证券传出债券违约的消息。当时有消息透露，网通证券的资产因诉讼被查封，导致债券业务违约。根据中国判决文件网的民事判决，河南省商丘市禹城县农村信用社协会向中国国际经济贸易仲裁委员会申请查封财产，并扣押和冻结了约1.9亿元以网通证券名义存在的银行存款。

中天运会计师事务所出具的内部控制验证报告中，也有对网通证券债券业务的担忧。在验证结论中，中天运指出，网通证券2018年固定收益业务规模超出公司净资产120%，卖出的回购债券逾期。

据公开信息，王新证券成立于1988年4月，原名沈阳国库券流通服务公司，同年更名为沈阳金融证券公司，2015年11月更名为王新证券有限责任公司。目前，公司注册资本为5亿元，下设3个分公司和40个营业部，员工559人。

此外，2018年，网通证券实现营业收入-32.44亿元，去年同期为2.9亿元；净利润为-28.8亿元，去年同期为879.22万元，业绩明显下滑。

具体业务方面，网通证券经纪业务实现收入2866.52万元，同比下降30.61%；投行业务实现收入1953.92万元，同比略有增长；资产管理业务收入3889.67万元，同比增长90%，业绩显著。

网通证券的业绩下滑。麦城主要经营信贷业务和自营业务。其中，网通证券2018年实现净利息收入-1.04亿元，去年同期为1662.83万元；投资收益-2.79亿元，公允价值变动收益-29.79亿元，同比亏损大幅增加。

净资本只有-30.55亿元，增资扩股正等着着陆

净资本规模作为监管体系的核心指标，是证券公司最重要的数据之一。由于净资本的规模与业务经营相对应，无论是拓展传统业务还是发展创新业务，资本实力都是必要条件。在网通证券最近提交的年度报告中，其净资本仅为-30.55亿元。

今年3月，辽宁省证监局对网通证券采取监管措施责令整改，称公司2018年12月和2019年1月的净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资本率不符合标准，要求公司在接到决定后5个工作日内制定并提交整改方案，并在20个工作日内完成整改。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本的基本计算公式为:净资本=净资产-金融资产风险调整-其他资产风险调整-或有负债风险调整-/+中国证监会认定或批准的其他调整项目。

网通证券2018年年报显示，其总资产为215.45亿元，净资产(所有者权益)为-22.18亿元，净资本为-30.55亿元。在负债中，金融资产出售和回购金额为228.12亿元，而去年同期仅为1.4亿元，增幅最高的是负债。

由于网通证券的净资本为负，很难达到其风险控制指标和开展业务所需的净资本标准。

《证券公司风险控制指标管理办法》要求证券公司从事证券经纪业务的净资本门槛为2000万元，随着证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理等证券业务数量的增加，净资本要求将在5000万元、1亿元和2亿元以上。

此外，证券公司必须持续满足以下风险控制指标标准:

(一)净资本占各项风险资本准备金之和的比例不得低于100%；

(二)净资本与净资产的比例不得低于40%；

(三)净资本与负债的比例不得低于8%；

(四)净资产与负债的比例不得低于20%。

在这方面，网通证券在其2018年年度报告中指出，该公司的业务模式存在与市场发展状况不匹配的风险。随着未来业务创新和许可证管制的逐步放开，行业内的竞争形势将会更加严峻，公司的运营将处于一个竞争日益激烈的环境中。由于公司净资本小，对信用风险的容忍度低，整体风险逐渐增大。公司将积极与股东沟通，尽快完成增资扩股，实现公司资本与公司业务发展的匹配。

六个月内发生三起违规事件，信息安全事件频发

在过去的半年里，网通证券已经三次受到辽宁省证监局的行政监管。除不符合上述风险指标外，另外两起涉及信息安全事件。

今年3月6日，辽宁证监局决定责令改正，并定期向网通证券报告监管措施。2018年12月和2019年2月，网通证券集中交易系统和综合账户管理系统相继出现故障，反映出公司信息系统存在重大潜在风险，核心设备陈旧，系统运维保障不足，导致信息安全事件频发。

去年11月20日，由于网通证券集中交易系统24分钟的中断和报告的延迟，辽宁证监局向网通证券发出了警告信，要求公司加强信息系统安全，完善事件报告机制。

网通证券在年报中承认公司内部控制存在薄弱环节。监管部门颁布的新制度没有对公司的部分制度进行修订和补充，使得部分现有制度滞后于区间，需要进一步改进和完善。由于业务项目的增加和业务规模的扩大，内部控制能力需要进一步加强。公司集中交易系统的核心服务器设备陈旧，性能不足，因此有必要对数据库服务器设备进行更新，以适应公司未来的发展。